金融监管与合规

书籍简介:

这本书对证券规管的分析还涉及了金融监管较新的领域，涵盖了证券的部分。从历史角度出发，只有银行是被监管的--即，银行需要面对调查并向监管人员提供机密记录，还需面临制裁的可能。但是近年来，证券交易委员会的执法部门规模迅速扩大，而且如果一些政策制定者如愿以偿的话，它还会继续扩大。伴随着这样的发展，银行管制的一些令人烦恼的问题似乎也流入到了证券管制的领域里。合规检查办公室（OCIE）2015年的调查重点里，证券交易委员会更加强调”运用数据分析识别潜在非法活动的信号”。想法是可以通过交易或支付规律找出”可能参与诈骗性和/或其他非法活动”的公司或经纪人。可见，分析演练被用于决定谁最有可能违反反洗钱或其他相关禁止规定。

书籍规格:

书籍信息归属:

金融监管与合规是中国金融出版社于2017.10出版的中图分类号为 F830.91 的主题关于 证券交易－金融监管－研究 的书籍。