理财投资策划

第一章投资组合理论

第一节投资组合理论的基本含义

一、投资组合理论的定义与研究目的

二、金融资产投资的收益与收益率

三、金融资产投资的风险及其种类

四、金融理财投资组合的操作程序

第二节均值方差模型

一、投资组合的收益、方差和协方差

二、有效边界的确定

三、效用分析与最优投资组合

四、无风险借贷的扩展模型

第三节单指数模型与多指数模型

一、单指数模型的基本结构

二、单指数模型的参数估计与风险的分散化

三、多指数模型的内涵与种类

第四节资本资产定价模型

一、资本资产定价模型的假设条件

二、资本市场线

三、证券市场线

四、异质预期

五、证券特征线

第五节资本资产套利模型

一、套利定价的基本含义

二、套利定价模型的种类

三、套利定价模型的资本资产定价模型的比较

四、三因素模型

第二章其他投资理论

第一节有效市场假说

一、有效市场假说的基本含义

二、有效市场假说的具体形式

三、有效市场假说的实证检验

第二节行为金融理论

一、行为金融理论的产生背景

二、行为金融理论的主要观点

第三节分形市场假说

一、分形市场假说的基本内容与实证检验

二、分形市场假说与有效市场假说的区别

三、分形市场假说对理财投资的启示

四、分形市场假说的理论延伸

第三章股票投资组合策划

第一节股票概述

一、股票的定义与特点

二、普通股

三、优先股

四、我国对股票的分类

第二节股票投资风险与股票定价

一、股票价值的不同体现

二、影响股票价格变动的因素

三、股票投资风险的测量方法

四、股票定价

第三节股票投资价值的基本分析

一、公司基本情况分析

二、公司财务状况分析

三、行业与宏观分析

第四节股票投资价值的技术分析

一、技术分析的基本含义

二、K线分析

三、价格指标分析

四、成交量指标分析

五、心理指标分析

第五节股票投资理论

一、江恩理论

二、波浪理论

三、道式理论

四、随机漫步理论

第四章债券投资组合策划

第一节债券概述

一、债券常识

二、政府债券

三、公司债券

四、国际债券

第二节债券的收益与风险

一、债券的收益率

二、债券的投资风险与信用评级

三、债券定价

第三节债券的久期与凸性

一、债券的收益率曲线

二、债券的久期

三、债券的凸性

第四节债券组合投资策略

一、被动型组合投资策略

二、主动型组合投资策略

三、被动型与主动型组合投资策略的比较

第五节我国债券市场的交易规则

一、我国债券的种类

二、我国证券交易所债券的交易规则

三、我国柜台市场债券的交易规则

四、我国债券的回购与转托管

第五章存款与基金的投资组合策划

第一节储蓄存款的组合策划

一、我国储蓄存款的基本原则与计息方法

二、我国储蓄存款的常见类型

三、我国储蓄存款的利率结构与理财策略

第二节人民币理财产品的组合策划

一、人民币理财产品的定义与种类

二、人民币理财产品在我国的主要投资对象

三、人民币理财产品的组合投资策略

第三节外汇理财产品的组合策划

一、个人实盘外汇买卖

二、个人外汇期权买卖

三、个人外汇结构性理财产品买卖

四、外汇理财产品的组合投资策略

第四节投资基金的组合策划

一、投资基金的定义与发展历史

二、投资基金的类型

三、投资基金的运作程序

四、投资基金的风险控制

五、投资基金的组合策略

第六章其他金融产品的投资组合策划

第一节信托产品投资策划

一、信托概述

二、信托公司集合资金信托计划管理

三、信托公司受托境外理财业务管理

四、我国信托产品的资金运用方式

第二节衍生金融产品投资策划

一、衍生金融产品概述

二、金融期货投资策划

三、金融期权投资策划

四、金融远期和互换投资策划

第三节黄金产品投资策划

一、黄金产品概述

二、影响黄金价格的主要因素

三、黄金投资在我国的发展

第七章组合投资管理实务

第一节客户情况分析

一、客户基本情况调查

二、客户投资类型问卷分析

三、客户财务状况分析

四、客户家庭生命周期分析

第二节组合投资策略分析

一、组合投资的经典经验

二、组合投资的资金分配技巧

三、组合投资的常用方法

第三节组合投资案例分析

一、股票型基金组合投资案例

二、动态策略基金组合投资案例

三、资源优选型基金组合投资案例

四、指数型基金组合投资案例

五、混合型基金组合投资案例

主要参考文献

　　本书一方面保留了部分必要的公式、图表，便于学生全面了解、把握；另一方面更加注重对相关理论主要观点、内容和结论的提炼，以及对投资活动的具体指导等。通过学习，学生不但可以了解我国现有理财产品的种类、特点，还可了解各个理财市场的运行历史与现状，并把握可能出现的投资机会。这些内容既是大学本科金融理财策划专业方向学生的必备知识，也是各类投资机构开拓相关业务的最佳参考。