商业银行中间业务的法律风险及对策研究

前言

第一章 总论

第一节 商业银行中间业务概述

一、国外商业银行中间业务的发展概况

二、国内商业银行中间业务的发展概况

三、我国商业银行中间业务的法律环境

第二节 商业银行中间业务概念和分类

一、商业银行中间业务的概念

二、商业银行中间业务的分类

第三节 商业银行中间业务法律风险和基本应对策略

一、商业银行中间业务法律风险的内涵

二、商业银行中间业务法律风险的防范原则

第二章 银团贷款业务的法律风险及防范

第一节 银团贷款概述

一、银团贷款的发展概况

二、银团贷款的制度功能

三、银团贷款的概念与分类

四、银团贷款中的法律关系

五、我国银团贷款的法律环境

第二节 银团贷款业务的法律风险

一、直接银团贷款的法律风险

二、间接银团贷款的法律风险

三、国际银团贷款的法律风险

第三节 银团贷款法律风险的防范

一、直接银团贷款法律风险的防范

二、间接银团贷款法律风险的防范

三、国际银团贷款法律风险的防范

第三章 银行理财业务的法律风险及防范

第一节 银行理财业务概述

一、银行理财业务的发展

二、银行理财业务的概念

三、银行理财业务的商业功能

四、银行理财业务的分类

五、银行理财业务的法律关系分析

第二节 银行理财业务的法律风险

一、银行与客户间关系的法律风险

二、银行与信托公司之间信托关系的法律风险

三、信贷类银行理财业务的法律风险

第三节 银行理财业务法律风险的防范

一、行业监管中的法律风险防范对策

二、内部控制中的法律风险防范对策

三、市场关系中的法律风险防范对策

第四节 银信合作理财最新监管文件分析

一、2009年以来监管情况概述

二、监管文件详释

第四章 资产证券化业务的法律风险及防范

第一节 资产证券化概述

一、美国资产证券化的发展历史

二、中国资产证券化的发展历史

三、资产证券化的制度功能

四、资产证券化业务的概念与分类

……

第五章 保函业务的法律风险及防范

第六章 保理业务的法律风险及防范

第七章 代客衍生交易业务的法律风险及防范

第八章 保险代理业务的法律风险及防范

第九章 基金托管业务的法律风险及防范

第十章 银行票据业务的法律风险及防范

典型案例汇编

附录 相关法律法规

后记

中间业务法律问题是一个涉及到金融、管理、法律等多领域的，具有多学科交叉性的综合性问题，具有较强的综合性、实践性、挑战性，需要采用实证分析、历史分析、比较分析和经济分析等多种分析方法，综合运用金融学、制度经济学、法学、管理学的相关理论，比较国内外商业银行中间业务法律风险防范制度，进行实证研究，梳理和总结商业银行不同类型中间业务的特点以及发展中面临的法律风险，提出完善商业银行中间业务法律风险防范的建议。同时结合案例分析，说明中间业务风险防范的关键点；结合银行中间业务的具体操作过程，以期通过对操作环节加以控制来防范风险，使法律风险得到有效的防范。