新三板投融资实务

上编 融资篇

第一章 新三板市场在融资体系中的地位

第一节 我国的融资体系概述

一、我国融资方式的演变

二、我国融资体系现状

三、新三板对于我国融资体系发展的意义

第二节 新三板的历史沿革与发展现状

一、三板市场

二、STAQ和NET系统简介

三、新三板市场

四、新三板的发展现状

第三节 新三板市场的作用与融资功能

一、我国的场外交易市场概述

二、新三板市场的作用与影响

三、新三板市场的融资功能

四、展望新三板市场

第二章 企业利用“新三板”市场融资的收益与风险

第一节 利用新三板市场融资的显性收益

一、拓宽融资渠道

二、实现市场公平定价

三、提供转板通道

四、享受政策优惠

第二节 利用新三板市场融资的隐性收益

一、完善公司治理结构

二、构建可持续发展道路

三、提升企业形象

第三节 利用新三板市场融资的风险

一、系统性风险

二、非系统性风险

小结

第三章 “新三板”市场的融资实务

第一节 “新三板”融资业务相关主体

一、挂牌公司

二、代办股份转让业务主办券商和副主办券商

三、监管机构

四、地方政府

五、支持服务机构

六、其他中介机构

第二节 “新三板”融资流程

一、公司上板前准备工作

二、公司挂牌“新三板”程序

第三节 新三板上市公司再融资

一、为什么要进行定向增资再融资

二、定向增资的主流模式

三、定向增资的基本流程

四、定向增资面临的风险和收益

第四节 新三板市场转板上市

一、新三板市场转板制度现状

二、新三板挂牌企业转板上市的意义

三、新三板挂牌企业转板上市的风险

四、转板上市的条件与流程

五、国外或地区转板制度经验借鉴

第四章 新三板融资案例

案例一：中磁视讯新三板挂牌分析

一、公司概况

二、挂牌前公司股本演变情况

三、新三板挂牌前后财务分析

四、案例总结

案例二：融智通增资分析

一、公司概况

二、挂牌前公司股本演变情况

三、新三板挂牌前后财务分析

四、公司增资前后财务分析

五、案例总结

案例三：安控科技转板分析

一、公司概况

二、挂牌前公司股本演变情况

三、新三板挂牌前后财务分析

四、公司转板创业板前后财务分析

五、公司股价变动情况及分析

六、案例总结

小结

下编投资篇

三、新三板挂牌企业转板上市的风险

四、转板上市的条件与流程

五、国外或地区转板制度经验借鉴

第四章 新三板融资案例

案例一：中磁视讯新三板挂牌分析

一、公司概况

二、挂牌前公司股本演变情况

三、新三板挂牌前后财务分析

四、案例总结

案例二：融智通增资分析

一、公司概况

二、挂牌前公司股本演变情况

三、新三板挂牌前后财务分析

四、公司增资前后财务分析

五、案例总结

案例三：安控科技转板分析

一、公司概况

二、挂牌前公司股本演变情况

三、新三板挂牌前后财务分析

四、公司转板创业板前后财务分析

五、公司股价变动情况及分析

六、案例总结

小结

《新三板投融资实务》由该领域的专家撰写，与市场现有图书的不同之处在于图书内容不仅仅局限于从法律规制层面分析，更多地融入经济学的原理和对宏观、微观经济形势的判断。对于企业的管理者作出决断具有可参考借鉴意义；对于企业法务、律师从事相关工作具有指导性。　　《新三板投融资实务》纳入现有的“资本市场实务”丛书，统一推广。【作者简介】窦尔翔，北京大学软件与微电子学院教授，金融信息工程系副系主任。　　邢恩泉，北京大学软件与微电子学院副教授。