证券交易

第一章证券交易概述

第一节证券交易的概念和基本要素/1

第二节证券交易程序和交易机制/12

第三节证券交易所的会员和席位/17

第二章证券经纪业务

第一节证券经纪业务的含义和特点/26

第二节证券经纪关系的建立/28

第三节委托买卖/36

第四节竞价与成交/48

第五节证券公司与客户之间的清算和交收/61

第六节证券经纪业务的内部控制与操作规范/64

第七节证券经纪业务的风险及其防范/88

第三章经纪业务相关实务

第一节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管/97

第二节股票网上发行/108

第三节分红派息、配股及股东大会网络投票/113

第四节基金、权证和转债的相关操作/121

第五节代办股份转让/134

第六节期货交易的中间介绍/142

第四章特别交易事项及其监管

第一节特别交易规定与交易事项/145

第二节交易信息和交易行为的监督与管理/160

第五章证券自营业务

第一节证券自营业务的含义与特点/167

第二节证券公司证券自营业务管理/169

第三节证券自营业务的禁止行为/174

第四节证券自营业务的监管和法律责任/178

第六章资产管理业务

第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格/183

第二节资产管理业务的基本要求/186

第三节定向资产管理业务/189

第四节集合资产管理业务/197

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制/209

第六节资产管理业务的监管和法律责任/212

第七章融资融券业务

第一节融资融券业务的含义及资格管理/218

第二节融资融券业务的管理/220

第三节融资融券业务的风险及其控制/239

第四节融资融券业务的监管和法律责任/243

第八章债券回购交易

第一节债券质押式回购交易/247

第二节债券买断式回购交易/253

第九章证券交易的结算

第一节清算与交收的含义/259

第二节结算账户的管理/262

第三节A股、基金、债券等品种的清算与交收/265

第四节B股的清算与交收/272

第五节债券回购交易的清算与交收/275

第六节交易型开放式指数基金的清算与交收/284

第七节权证的清算与交收/289

第八节融资融券业务的清算与交收/294

后记

　　本书是“SAC证券业从业资格考试统编教材”之一，全书共分9个章节，主要对证券交易中所要涉及的的基础知识作了介绍，具体内容包括证券交易概述、经纪业务相关实务、证券自营业务、资产管理业务、融资融券业务等。该书可供各大专院校作为教材使用，也可供从事相关工作的人员作为参考用书使用。