证券犯罪经济学分析

第一章证券犯罪立法的历史考察

第一节近现代发达国家的证券犯罪立法

一、英国的证券犯罪立法

二、美国的证券犯罪立法

三、法国的证券犯罪立法

四、日本的证券犯罪立法

第二节我国内地及港、台地区的证券犯罪立法

一、我国内地的证券犯罪立法

二、我国香港和台湾地区的证券犯罪立法

第二章证券犯罪的理论研究

第一节证券犯罪构成理论分析

一、证券犯罪的主体

二、证券犯罪的主观方面

三、证券犯罪的客观方面

四、证券犯罪的客体

第二节证券信息不对称理论

一、信息不对称理论的概述

二、逆向选择

三、道德风险

第三节证券犯罪预期成本和预期收益理论分析

一、证券犯罪的预期成本

二、证券犯罪的预期收益

三、提高预期成本，降低预期收益

四、证券犯罪预期成本与预期收益的案例考察

第四节证券犯罪需求与供给理论分析

一、证券犯罪市场的构成

二、犯罪需求与供给

第五节其他相关理论分析

一、边际效用概念和边际效用递减规律

二、最大化假设

三、均衡理念

第三章证券犯罪的具体行为分析

第一节内幕交易行为

一、内幕交易行为的认定

二、内幕信息的衡量

三、信息披露的价值分析

四、对美国SEC10b－5规则的认识

五、对1934年《证券交易法》第16节的理解

六、内幕交易行为的案例研究

七、内幕交易行为的模型诠释

第二节行情操纵行为

一、行情操纵行为的法律定位

二、行情操纵行为的认定

三、行情操纵行为的具体类别分析

四、行情操纵行为的案例分析

五、行情操纵行为的模型诠释

第三节欺诈客户行为

一、欺诈客户行为的法律定位

二、欺诈客户行为的认定

三、欺诈客户行为的具体类型

四、欺诈客户行为的超前性研究

五、欺诈客户行为的模型诠释

第四节虚假陈述行为

一、虚假陈述行为的法律定位

二、信息公开制度的价值及标准

三、虚假陈述行为的危害性

四、虚假陈述行为的认定

五、虚假陈述中误导手段的考察

六、虚假陈述行为的案例分析

七、虚假陈述行为的模型诠释

第四章证券犯罪的评判标准

第一节对“着手实行”的认定

一、着手实行的衡量标准

二、着手实行与犯罪预备的区别

第二节对行为主体身份的认定及其对共同犯罪的影响

一、对行为主体身份的认定

二、特定身份对共同犯罪认定的影响

第三节对过度投机行为的认定分析

一、过度投机的影响

二、过度投机的原因分析

三、过度投机与证券犯罪的界限

第四节《刑法》中有关证券犯罪的立法评析

一、《刑法》关于证券犯罪的规定体现了罪刑法定原则

二、《刑法》分则对证券犯罪的具体规定

三、《刑法》分则对广义证券犯罪的明确

四、证券犯罪构成要素的综合认定

第五章证券犯罪刑罚的科学适用

第一节证券犯罪的刑罚适用原则

一、刑罚的效益原则

二、刑罚的确定原则

三、刑罚的及时原则

第二节证券犯罪刑罚的成本与收益分析

一、刑罚的成本

二、刑罚的收益

三、刑罚成本与收益的完美结合

第三节证券犯罪刑罚种类的分析

一、拘役的适用

二、有期徒刑的适用

三、罚金的适用

四、刑罚的综合适用

第六章证券犯罪的对策分析

第一节新形势下证券犯罪的成因及特点

一、证券犯罪的成因分析

二、新形势下证券犯罪的特点

第二节证券犯罪的主要对策考量

一、证券犯罪的侦查对策分析

二、证券犯罪的司法对策分析

三、证券犯罪的监督执法对策

四、证券犯罪的综合打击

第三节证券犯罪的辅助对策

一、完善证券犯罪的刑事司法解释

二、发挥社会的舆论监督作用

三、加强证券犯罪国际间的司法合作

参考文献

后记

　　本书笔者充分借鉴、吸收了贝克的犯罪经济学分析理论体系，并阅读了大量的其他相关中外经济学著作。文章通过引入经济学中的“经济人假设”、“边际效用”、“均衡理论”等相关经济学理论，以预期成本和预期收益、犯罪供给与犯罪需求等经济分析方法为手段，试图站在经济学的角度，重新审视证券犯罪行为人作为一个“经济人”从事证券犯罪的内在诱因、外在动力以及对惩罚的心理预期等一系列主客观理论问题，利用经济学的观点对证券犯罪的产生及发展的原因进行个体分析，以期对我国证券犯罪的预防和控制、证券犯罪立法的补充与完善有所裨益。【作者简介】　　于秀峰，男，1964年9月出生，祖籍山东省梁山县，吉林大学法学院法学博士，吉林大学商学院经济学博士后，北京大学法学院法律硕士研究生兼职导师。曾留学日本早稻田大学法学部，现任北京市德恒律师事务所深圳分所主任。主要研究方向为刑法、证券法、经济法，参与过数十部深圳市地方法规的立法工作，并在全国重要法学刊物上发表过《市场经济与刑事执法观》、《证券犯罪的刑罚适用与司法强化》、《证券犯罪若干问题研究》、《美国证券内幕交易犯罪评析》、《日本经济犯罪国际化问题研究》、《德国破产法评述》等近二十篇较有影响的学术论文，其中多篇学术论文被选入《中国特色社会主义文库》、《中国当代论文选》、《跨世纪战略文献丛书》。此外还参与了《公民法律问题大全》、《新立罪理论与实践》等著作的编写。