证券交易

第一章证券交易概述

考点1.1掌握证券交易的定义、特征和原则

考点1.2熟悉证券交易的种类

考点1.3熟悉证券交易的方式

考点1.4熟悉证券投资者的种类

考点1.5掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务

考点1.6熟悉证券交易场所的含义

考点1.7掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能

考点1.8熟悉证券交易机制的种类、目标

考点1.9掌握证券交易所会员的资格、权利和义务

考点1.10熟悉证券交易所会员的日常管理

考点1.11熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定

考点1.12熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法

第二章证券交易程序

考点2.1熟悉证券交易的基本程序

考点2.2掌握证券账户的种类

考点2.3掌握开立证券账户的基本原则和要求

考点2.4熟悉证券托管和证券存管的概念

考点2.5掌握我国证券托管制度的内容

考点2.6掌握委托指令的内容

考点2.7熟悉证券委托的形式

考点2.8掌握委托受理的手续和过程

考点2.9掌握委托执行的申报原则和申报方式

考点2.10熟悉委托指令撤销的条件和程序

考点2.11掌握证券交易的竞价原则和竞价方式

考点2.12熟悉证券买卖中交易费用的种类

考点2.13掌握各类交易费用的含义和收费标准

考点2.14熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序

第三章特别交易事项及其监管

考点3.1掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定

考点3.2熟悉回转交易制度

考点3.3熟悉股票交易特别处理规定

考点3.4熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定

考点3.5掌握开盘价、收盘价的产生方式

考点3.6熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则

考点3.7掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法

考点3.8熟悉证券交易异常情况的处理规定

考点3.9熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定

考点3.10熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则

考点3.11掌握证券交易所关于交易行为监督的规定

考点3.12熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定

新增考点3.13熟悉创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理的规定

第四章证券经纪业务

考点4.1熟悉证券经纪业务的含义和特点

考点4.2掌握证券经纪关系的确立过程

考点4.3熟悉{证券交易委托代理协议》的主要内容

考点4.4掌握开立交易结算资金账户的要求

考点4.5掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容

考点4.6熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务

考点4.7熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范

考点4.8熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容

考点4.9熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务

考点4.10熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求

考点4.11熟悉证券经纪业务的风险种类

考点4.12熟悉经纪业务的风险防范措施

考点4.13熟悉经纪业务监管的一般要求

考点4.14熟悉经纪业务中的禁止行

考点4.15熟悉经纪业务的监管措施与法律责任

第五章经纪业务相关实务

考点5.1掌握股票网上发行的含义、类型

考点5.2掌握股票网上发行资金申购的基本规定和操作流程

考点5.3掌握分红派息的操作流程

考点5.4掌握配股缴款的操作流程

考点5.5熟悉股东大会网络投票的操作规定

考点5.6熟悉上市开放式基金业务的有关规定

考点5.7熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定

考点5.8熟悉权证业务的有关规定

考点5.9熟悉可转换债券转股的操作流程

考点5.10掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围

考点5.11熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件

考点5.12掌握代办股份转让的基本规则

考点5.13熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容

考点5.14熟悉证券公司中间介绍业务的含义

考点5.15熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围

考点5.16掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则

第六章证券白营业务

考点6.1掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点

考点6.2掌握证券自营业务管理的基本要求

考点6.3熟悉证券自营业务禁止行为的内容

考点6.4熟悉证券自营业务的监管和法律责任

第七章资产管理业务

考点7.1掌握资产管理业务的含义及种类

考点7.2熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件

考点7.3熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定

考点7.4熟悉客户资产托管的有关规定和要求

考点7.5熟悉定向资产管理业务的基本原则

考点7.6熟悉定向资产管理业务运作的基本规范

考点7.7熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项

考点7.8熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求

考点7.9熟悉集合资产管理业务运作的基本规范

考点7.10熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序

考点7.11熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容

考点7.12熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项

考点7.13熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务

考点7.14熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定

考点7.15熟悉资产管理业务的风险及防范措施／

考点7.16熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任

第八章融资融券业务

考点8.1掌握融资融券业务的含义

考点8.2熟悉融资融券业务资格管理的基本要求

考点8.3掌握融资融券业务管理的基本原则

考点8.4掌握融资融券业务的账户体系

考点8.5熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准

考点8.6熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容

考点8.7熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式

考点8.8掌握融资融券交易的一般规则

考点8.9掌握融资融券标的证券的范围

考点8.10熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控

考点8.11熟悉融资融券期间证券权益的处理

考点8.12融资融券业务信息披露与报告

考点8.13熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制

考点8.14熟悉融资融券业务的监管和法律责任

新增：考点8.15熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理

第九章债券回购交易

考点9.1掌握债券质押式回购交易的概念

考点9.2掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则

考点9.3熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则

考点9.4熟悉债券买断式回购交易的含义

考点9.5熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施

考点9.6熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制

考点9.7掌握我国债券回购交易的清算与交收

第十章证券登记与交易的结算

考点10.1熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容

考点10.2掌握清算、交收的概念

考点10.3熟悉清算和交收的联系与区别

考点10.4掌握清算与交收的原则

考点10.5掌握结算账户管理的有关规定和要求

考点10.6掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容

考点10.7熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施

证券交易(第2版)(2012-2013)》主要内容包括：证券交易概述；证券交易程序；特别交易事项及其监管；证券经纪业务；经纪业务相关实务；证券自营业务等。全书严格按考试大纲的体例编排，严格遵循教材内容，帮助考生全面复习。