证券期货从业人员职业操守·成长守则

第1章 行业及行业文化

1.1 证券行业概述

1.1.1 证券行业的发展

1.1.2 证券行业的特点

1.1.3 证券行业的竞争形势和发展趋势

1.1.4 如何选择公司

1.1.5 自己的命运自己掌握

1.2 期货行业概述

1.2.1 期货市场概述

1.2.2 期货品种

1.2.3 期货交易所

1.2.4 期货交易的基本特征

1.2.5 期货市场的功能

1.2.6 期货交易流程

1.2.7 套期保值

1.2.8 期货套利

1.2.9 期权

1.2.10 期货市场发展现状

1.3 行业组织定位

1.3.1 证券市场的组织定位

1.3.2 期货市场的组织定位

1.3.3 证券公司的组织定位

1.3.4 期货公司的组织定位

1.4 行业文化理念

1.4.1 我们所处的时代

1.4.2 行业文化是行业的核心和灵魂

1.4.3 我们的文化与信仰

第2章 证券期货职业道德规范

2.1 道德与证券期货从业道德

2.1.1 道德与从业道德

2.1.2 证券期货从业道德

2.2 证券期货从业道德原则

2.2.1 诚信原则的内涵和意义

2.2.2 “三公”原则及其意义

2.2.3 证券期货从业道德原则的基本要求

2.3 证券期货从业道德行为操守

2.3.1 遵纪守法

2.3.2 勤勉尽责

2.3.3 廉洁自律

2.3.4 文明服务

2.4 证券期货从业道德行为准则

2.4.1 “八要”规范

2.4.2 “十不准”要求

2.5 证券期货从业道德范畴

2.5.1 证券期货从业道德范畴的含义及其在规范体系中的地位

2.5.2 从业理想

2.5.3 从业态度

2.5.4 从业责任

2.5.5 从业技能

2.5.6 从业纪律

2.5.7 从业良心

2.5.8 从业荣誉

2.5.9 从业操守

第3章 规章制度

3.1 行业自律制度

3.1.1 证券从业人员行为守则（试行）

3.1.2 证券业从业人员执业行为准则

3.1.3 证券从业人员资格管理办法

3.1.4 证券从业人员诚信信息管理暂行办法

3.1.5 中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）

3.1.6 关于对从业人员执业行为的十条禁止性规定的通知

3.1.7 四川省证券经营机构从业人员行为规范

3.2 企业员工管理制度

3.2.1 员工行为准则

3.2.2 合规理念

3.2.3 证券行业主要业务合规

3.2.4 员工职业道德自律承诺书

3.2.5 时间管理制度

3.2.6 日常规范制度

3.3 证券公司员工个人违规行为

……

第4章 员工职责

第5章 职场礼仪

第6章 培训和职业发展

第7章 法律法规及奖惩制度

第8章 从业人员心声

参考文献

后记

《证券期货从业人员职业操守·成长守则：从业人员必备手册》作为四川省证券期货业协会对行业新入职员工进行职业操守职前培训及从业专业指导的一套参考培训手册，供行业内部使用执行。请各位新晋员工仔细阅读此书中的各项规定，深入了解行业相关资料并不断规范自身的行为，严格遵守行业的道德规范以及公司的规章制度，为公司和行业的发展壮大作出自己的贡献。同时，作为一名优秀的从业人员，只掌握《证券期货从业人员职业操守·成长守则：从业人员必备手册》所涉及的内容是远远不够的，还需要在实际业务操作中不断总结和提高，加强自我的专业知识储备，增强竞争意识，提升自身的素质修养，最大程度地实现个人价值。

《证券期货从业人员职业操守·成长守则：从业人员必备手册》依据《四川证券期货行业人才发展规划》的指导思想，围绕当前市场发展和监管需要，从行业文化、证券职业道德规范、行业规章制度、员工职责、职场礼仪、职业发展、法律法规、从业人员心声八个方面全面地宣导了行业新晋从业人员需要具备的整体素质，树立了行业优秀从业人员的标杆。