基于价值创造的私募融资风险治理机制研究

导论第一节 本选题的缘起第二节 文献评述一、国外文献二、国内文献第三节 本文的研究思路、方法、基本框架与拟创新之处一、研究思路二、基本框架——全文基本内容三、研究方法四、可能的创新之处第一章 基于价值创造的私募融资概述及其理论分析第一节 私募股权投资基金的内涵解析一、私募二、股权投资三、基金四、私募股权投资基金的综合特性第二节 私募融资的概念辨析一、私募基金中主体与外延的概念二、狭义私募股权投资基金与其他基金的比较第三节 基于价值创造（EVA）的私募融资一、私募融资有助于企业实现价值创造（EVA）二、私募融资对社会整体财富（EVA）创造的效应第四节 有限理性与价值投资理论下的行为分析一、有限理性理论下的投资行为二、价值投资中的行为障碍分析第五节 博弈环境中的私募融资分析一、私募基金与被投资企业间的融资博弈二、私募基金与被投资企业间的信息博弈第二章 私募股权基金募资中的风险与防范第一节 促进私募募资的产业政策及其评析一、促进私募发展的国家产业政策回顾二、促进私募基金组建的地方政策梳理及其评析第二节 私募募资的来源与投资人动因分析一、我国私募基金的资金来源二、私募股权基金对投资人动因的分析三、私募基金吸引投资人的优势因素第三节 私募募资中的合规要求与投资人标准借鉴一、我国私募募资中的合规性要求二、美国私募募资中的投资人标准借鉴第四节 我国私募组织模式的比较和最优选择一、私募股权基金的组织形式及其比较二、我国本土私募股权基金组织形式的法律地位三、中国私募股权基金组织形式选择探讨四、有限合伙制私募基金募资中的问题与治理方案第五节 私募基金募资中的法律风险与治理一、私募募资中委托代理风险分析与治理二、私募募资中的刑事风险与治理第六节 《私募募资协议》中的条款设计与风险治理机制一、规范基金投资人权利义务的条款二、规范基金管理人权利义务的条款第三章 私募股权基金在投资中的风险评析第一节 我国私募股权投资的历史贡献回溯第二节 私募投资的对象、标准、流程及其价值一、私募基金的投资对象与领域二、私募对投资对象的评估标准三、私募投资流程分解四、私募投资行为的正面价值五、私募投资行为的负面价值第三节 IPO框架下私募基金投资风险的形成一、私募参与企业IPO的法律风险二、IPO框架下我国私募投资的风险成因三、IPO框架下私募投资风险治理的有效途径——规范化的法律文件第四节 私募投资中核心条款的中国化与风险治理一、私募投资文件中的核心条款二、核心条款中国化过程中的风险及其治理第五节 私募投资中的风险及其治理一、私募投资中管理人的代理风险及其治理二、私募投资中的运作风险及其治理第六节 基于各种退出机制的私募投资风险评析与防范一、各种退出方式的优劣比较二、国内私募股权基金退出机制存在的问题与解决方案第四章 企业在私募融资中的风险评价与防范第一节 企业在私募融资中的控制权与股权结构一、EVA目标的实现与企业控制权二、优化股权结构，改善公司治理结构第二节 价值创造理念下的企业私募融资一、优质企业的判断标准二、对经济增加值（EVA）的理解三、建立以经济增加值为核心的企业融资管理体系第三节 私募融资中拟国内上市民企的风险治理一、民营企业上市前内部规范的风险二、上市后民营企业的内外部风险三、国内上市民企风险的治理措施第四节 私募融资中企业拟红筹上市的风险治理一、红筹上市模式的定义二、民营企业偏好红筹上市的深层次分析三、民营企业利用红筹上市的独特优势四、红筹上市模式在企业层面的问题五、红筹模式下民营企业的风险应对之策第五节 拟融资企业引入私募前的风险防控一、掌握国内外私募基金的申请流程二、要精心准备与私募基金的谈判并学会包装三、企业要制定完整的公司战略进行融资四、完善公司治理结构，强化社会责任理念第五章 私募股权基金行业的外部监管与内部自律机制第一节 发达国家私募股权投资基金监管制度借鉴一、美国关于私募股权投资基金的监管制度二、英国关于私募股权投资基金的监管制度三、日本关于私募股权投资基金的监管制度四、海外私募股权投资基金监管对我们的启示第二节 我国私募股权基金行业发展的外部环境问题一、我国私募股权基金行业发展的认知障碍二、我国私募股权基金行业发展的法治障碍与问题三、私募投资中被投资企业的创新机制障碍四、我国私募股权基金发展的金融手段障碍五、我国私募股权基金建立声誉机制的障碍六、我国私募股权基金发展的资本瓶颈七、我国私募股权基金发展的人力资本障碍八、我国私募投资中介机构的服务障碍第三节 建构我国私募基金外部监管机制一、加强技术创新，促进私募股权投资向“价值投资”回归二、改善我国私募股权基金发展的外部环境三、全面构建法治化监管的平台四、建立私募基金的民事责任与刑事责任制体系五、提高外部监管机构授权行业自律体制的运行效率第四节 私募行业协会的自律与监管一、行业协会自律监管的必要性二、行业协会自律监管的具体内容三、私募投资行业自律与外部监管间的关系第五节 建立行业自律为主、外部引导为辅的行业监管模式一、基于运营效率提升的常设性监管措施二、建立公开、透明、法治的行业监管体制三、走向行业自律与外部引导沟通的行业监管机制结语 建立以价值创造为核心的风险治理机制第一节 我国私募融资行业发展的机遇与挑战一、私募股权行业正向“价值投资”理念回归二、我国私募股权投资行业仍存在的深层次风险三、我国私募股权基金行业风险治理的具体对策第二节 一种综治新理念——我国私募发展风险整体治理机制的全面构建一、我国私募股权基金风险治理模式选择的现实基础二、建立“以价值创造为核心”的风险治理机制参考文献一、中文文献二、外文文献后记

《基于价值创造的私募融资风险治理机制研究》以三维的视角专注审视我国私募股权投资基金的融资活动与行业发展中的风险：首先，从私募股权基金的微观维度，正视私募基金在促进国内企业实现经济增加值（EVA）的过程中所面临的法律性风险，分析私募基金在发展过程中对外部法律法规环境的制度需求，以及私募基金在募资与投资过程中的风险；其次，从国内拟融资企业的微观维度，研究如何与私募基金合作，如何在实施“转型升级”和“价值创造”的战略过程中规避相应的法律风险；最后，站在整个私募股权投资基金行业发展的宏观维度，考虑如何在法治政府的框架下，建构一个合理、高效的私募风险治理机制。