新三板掘金800问

总目录

第一章 新三板概述1

以60余问阐述了三板、新三板的内涵、定位、影响及挂牌理由和利弊等

第二章 新三板制度解读39

以30余问简析了新三板国家、证监会及业务层面的制度规则体系

第三章 新三板挂牌条件解读59

以70余问剖析了挂牌条件中涉及公司设立与存续、业务与持续经营、治理与运营、股权与出资等各类条件因素及实践的详情

第四章 新三板挂牌流程解读100

以100余问解读了流程所及中介、内核、申报、财务等方面事项

第五章 公司挂牌前的股份制改造150

以70余问阐述了股改流程中各环节所及事项、注意要点及实操详情等

第六章 公司挂牌流程中的尽职调查186

以70余问解析了尽职调查所及内控、财务、经营与治理等实操经验

第七章 新三板挂牌股票的转让交易212

以100余问详尽分析了股权转让所及的投资者、制度及监管等内容

第八章 股权融资及其他融资工具259

以近100问解析了股票发行融资的流程及要点、优先股要点、股权质押回购及质押融资、互联网金融、众筹融资以及其他融资工具的探索

第九章 债券融资及其工具306

以80问详尽解读了私募债的发行流程、投资者、征信担保、信息披露、转让、模式创新，以及可转债、融资转让等债券工具的相关内容

第十章 挂牌公司的治理并购、督导监管与信息披露343

以近100问解析了公司治理与并购、督导与自律、监管与信披等内容

第十一章 新三板的分层、转板与介绍上市391

以30余问解读了市场分层与创新、转板与通道、介绍上市与制度革新等内容

分目录（节选）

第三章 新三板挂牌条件解读

第四节 治理健全，经营合法有效

121.如何理解“公司治理机制健全，合法规范经营”？

122.如何认定拟挂牌公司“公司治理机制健全，合法规范经营”？

123.实践中拟挂牌公司的治理情况怎样？

124.实践中拟挂牌公司对治理等制度的理解和重视程度怎样？

125.公司董事、高管最近1年发生变动，影响挂牌吗？

126.拟挂牌公司“合法规范经营” 在实践中常出现什么问题？

127.公司 “两块牌子、一套人马”违背了规范经营的什么原则？

128.新三板拟挂牌公司董事长可以兼总经理吗？

129.公司与其他公司相互拆借，是否属于违规经营？

130.什么是控股股东及实际控制人？

131.公司实际控制人和控股股东近1年来发生变更，影响挂牌吗？

132.会计师事务所出具的审计意见有哪些类型？

133.“带强调事项段的无保留审计意见”影响公司挂牌吗？

134.如何判断拟挂牌新三板公司是否有重大违法违规行为？

135.公司高层因交通肇事被拘留或判刑，影响公司挂牌吗？

136.拟挂牌公司实际控制人正在坐牢怎么办？

137.怎样理解公司被吊销营业执照与“董监高”人员的关系？

138.控股股东占用公司资金、资产等影响挂牌该怎么处理？

139.拟挂牌应该做到的“五独立”是什么？

140.判断公司是否合法合规经营，应重点关注哪些问题？

141.新三板有关拟挂牌公司“同业竞争、关联交易” 的尺度怎样？

142.什么是同业竞争？新三板挂牌条件对其有何规定？

143.如何分析同业竞争是否影响公司新三板挂牌的问题？

144.如何判断公司与控股股东的业务是否为同业竞争？

145.拟挂牌公司如何解决同业竞争问题？

146.什么是关联关系、关联方和关联交易？

147.公司常见的关联方有哪些？

148.如何规范关联交易？

149.处理关联交易的办法是什么？

150.实践中如何甄别哪些行为和事件可能存在关联交易？

151.拟挂牌企业对存在的关联交易如何处理和解释？

152.拟挂牌公司是否关注竞业禁止？其概念是什么？

153.竞业禁止的内涵是什么？如何认定其有效性？

第四章 新三板挂牌流程解读

第四节 正式挂牌

235.公司在获得挂牌通过后，具体挂牌的流程是什么？

236.如何图解公司新三板股票挂牌的操作流程？

237.如何申请证券简称和代码 ？

238.证券简称和代码申请书范本什么样？

239.公司挂牌时，如存在解除限售情况，该如何操作？

240.公司挂牌时，需要领取哪些与挂牌相关的文件？

241.申请挂牌公司首次信息披露的时间、平台是什么？

242.申请挂牌公司首次信息披露文件包括哪些？

243.挂牌公司信息披露业务流转表模板什么样？

244.申请挂牌公司如何进行股份初始登记？

245.公司挂牌前的第二次信息披露如何操作？

246.公司挂牌前的第二次信息披露的时间和文件是什么？

247.申请挂牌同时发行股票融资的流程是什么？

248.挂牌时发行股票有哪些注意事项？

249.新三板在各项挂牌手续办结后，挂牌日期应如何确定？

250.新三板挂牌公司举行挂牌仪式要和哪个部门联系？

251.挂牌公司股票公开转让记录表什么样？

252.股票挂牌提示性公告范文什么样？

253.挂牌同时发行股票公开转让公告模板什么样？

第八章 股权融资及其他融资工具

第五节 股权质押回购及质押融资

592.什么是股权质押？

593.什么是股权质押回购？

594.股权质押与股权质押回购有什么区别？

595.什么是新三板股权质押？它是否属于股权质押回购业务？

596.什么是出质人与质权人？签订股权质押回购业务合同须注意什么？

597.约定式回购、股票质押回购与融资融券主要区别在哪儿？

598.股权质押贷款的概念是什么？

599.股权质押贷款的风险主要是什么，银行对此主要关注

《场外市场掘金三部曲之2·新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》以819问系统解析新三板各大主题所及内涵、制度、流程、操作、重点、数据、实践、得失与趋势。　　《场外市场掘金三部曲之2·新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》配以41大实操案例，对主要理论与实务依次佐证并详细解读。　　《场外市场掘金三部曲之2·新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》为中小微企业、机构和中介提供从条件要求、治理内控到尽调股改、挂牌投融、并购重组及督导信披、监管自律的全生态链条式详解，堪比百宝箱　　本书详解7大融资工具：定向发行、优先股、股权质押回购、私募债、可转债、质押融资和互联网借贷。　　《场外市场掘金三部曲之2·新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》详解投资者投融：适当性管理、条件流程、运筹判断、转让限售、三大交易方式。　　本书深度前瞻：市场分层、转板通道、介绍上市、互联网金融、众筹模式，配以解析对赌风控、征信体系、诚信档案、市场禁入。【作者简介】王骥，四川绵阳人，多年投资、航空、医药等行业企业中层及高层任职经历，具有丰富的战略整合、资本运营、投融资运筹、风险管控及企业管理理论和实践经验。曾目睹过1993年成都红庙子场外自发交易市场（日交易量曾超沪深股市）的疯狂盛况，从此开始关注、研究场外交易市场及其有关联性的投行、私募和风投等相关行业的发展、动向及运营等。著有“场外市场掘金三部曲”（《场外财富360问：场外市场战略、历程与转型经济资本梦》《新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》《四板掘金600问：区域股权市场的运营操作与投融资途径》），《掘金场外市场：经济转型浪潮下的资本宴席》《向植物学习：推开企业运营管理的另一道门》等著作。