证券交易

第一章 证券交易概述

第一节 证券交易的概念

一、证券交易的含义

二、证券交易的特征

三、证券交易的原则

第二节 证券交易市场

一、交易市场的概念

二、交易市场的产生

三、交易市场的发展

四、交易市场的现状

第三节 证券交易要素

一、证券交易的对象

二、证券交易的方式

三、证券投资者

四、证券交易平台

第四节 证券交易机制

一、证券交易机制的含义

二、证券交易机制的目标

三、证券交易机制的种类

第五节 证券公司经纪业务概述

一、证券经纪业务的概念

二、证券经纪业务的特点

三、证券经纪业务的建立

本章小结

本章练习

第二章 证券账户、存管和登记

第一节 证券账户

一、证券账户概述

二、证券账户的种类

三、证券账户开立原则

四、个人账户开户要求

五、机构账户开户要求

第二节 证券托管、存管

一、证券托管、存管的概念

二、上海证券交易所托管制度

三、深圳证券交易所托管制度

第三节 证券登记

一、证券登记的概念

二、证券登记的种类

第四节 证券交易所会员和席位

一、会员制度

二、交易席位

三、交易单元

本章小结

本章练习

第三章 股票交易

第一节 股票交易程序

一、开户

二、委托

三、竞价成交

四、结算和过户

第二节 委托指令

一、委托指令的含义

二、委托指令的内容

第三节 委托价格

一、限价委托

二、市价申报

第四节 申报竞价

一、申报原则

二、竞价原则

三、竞价时间

四、集合竞价

五、连续竞价

六、实行涨跌幅限制证券价格的申报范围

七、不实行涨跌幅限制证券价格的申报范围

第五节 交易费用

一、佣金

二、印花税

三、过户费

四、交易成本计算

第六节 交易结算

一、清算与交割

二、结算账户

三、结算流程

四、结算风险防范

本章小结

本章练习

第四章 债券交易

第一节 债券交易概述

一、债券交易概念

二、债券交易方式

三、上市债券交易规则

四、国债净价交易

第二节 证券交易所质押式回购

一、质押式回购概述

二、交易所质押式回购的开办时间

三、回购品种

四、回购程序

五、申报要求

六、清算与交收

第三节 银行间债券市场质押式回购

一、参与回购的债券种类和参与者

二、回购合同

三、回购交易品种和交易单位

四、询价交易

五、全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚

第四节 上海证券交易所买断式回购

一、买断式回购

二、参与主体

三、交易品种

四、申报要求

五、风险控制

第五节 银行间债券市场买断式回购

一、交易规则

二、买断式回购的风险控制

三、买断式回购的监管与处罚

本章小结

本章练习

第五章 基金交易

第一节 封闭式基金交易

一、封闭式基金的上市

二、封闭式基金的交易规则

三、折（溢）价率

第二节 开放式基金交易

一、开放式基金的认购

二、开放式基金的申购

三、开放式基金的赎回

四、基金定投

第三节 交易所交易型指数基金交易

一、交易所交易型指数基金的含义

二、交易所交易型指数基金交易

三、交易所交易型指数基金的认购、申购和赎回

第四节 上市开放式基金交易

一、上市开放式基金

二、上市开放式基金的特殊意义

三、上市开放式基金转托管

本章小结

本章练习

第六章 衍生工具交易

第一节 商品期货交易

一、期货交易的概念、特点

二、期货交易的基本制度

三、期货交易基本流程

四、商品期货合约要素

五、商品期货价格的影响因素

六、期货交易

第二节 金融期货交易

一、金融期货的概念

二、金融期货的分类

第三节 期权交易

一、期权的含义、概况及特点

二、期权合约及术语解释

三、期权的分类

四、权证

五、可转换债券交易

本章小结

本章练习

第七章 融资融券

第一节 融资融券概述

一、融资融券交易

二、证券公司从事融资融券交易的原则

三、融资融券账户体系

四、证券公司从事融资融券业务的资格条件

第二节 融资融券交易

一、客户选择

二、融资融券标的证券

三、融资融券的交易规则

四、客户担保品

五、客户担保品的权益处理

第三节 融资融券交易的风险及监管

一、证券公司融资融券业务风险

二、证券公司融资融券业务风险的控制

三、信息披露

四、融资融券业务监管

五、法律责任

本章小结

本章练习

第八章 特别交易规定

第一节 大宗交易

一、大宗交易的概念

二、上海证券交易所大宗交易

三、深圳证券交易所综合协议交易平台业务

第二节 特别处理

一、退市风险警示

二、其他特别处理

三、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定

第三节 回转交易

一、回转交易的含义

二、回转交易的分类

三、回转交易在世界的发展现状

四、回转交易的注意事项

第四节 固定收益平台

一、固定收益平台的含义

二、固定收益平台交易商

三、固定收益平台交易

第五节 交易价格特别规定

一、开盘价与收盘价

二、挂牌、摘牌、停牌与复牌

三、交易异常情况的处理

第六节 交易信息特别规定

一、交易信息

二、交易行为监督

三、合格境外机构投资者证券

交易管理

本章小结

本章练习

第九章 证券营业部日常业务

第一节 投资者教育

一、投资者教育的内容

二、投资者教育的原则

三、投资者教育的制度

四、投资者教育的方式

五、投资者教育的要求

第二节 股票发行服务

一、股票发行的概念

二、网上发行

三、询价制度

四、投资者申购程序

第三节 红利分配与配股服务

一、分红派息

二、分红送、转股

三、配股

四、除权除息

第四节 信息与咨询服务

一、信息与咨询服务的内容

二、对咨询服务人员的要求

第五节 ib业务

一、ib业务的概念

二、证券公司提供ib业务的条件

三、证券公司ib业务的范围

第六节 代办股份转让

一、代办股份转让的概念

二、证券公司从事代办股份转让的条件

三、股份转让公司条件

四、代办股份转让的业务范围

五、代办股份转让的基本规则

六、股份报价转让试点与代办股份转让的区别

七、股份报价转让业务规则

第七节 网络投票

一、上海证券交易所网络投票规则

二、深圳证券交易所网络投票规则

三、中国结算公司网络投票规则

本章小结

本章练习

第十章 证券公司其他业务

第一节 证券自营业务

一、证券自营业务的含义

二、证券自营业务的特点

三、证券自营业务的管理

四、证券自营业务的风险与防范

五、自营业务的禁止行为

六、证券自营业务的监管和法律责任

第二节 资产管理业务

一、资产管理业务概述

二、资产管理业务的规定

三、资产管理业务的风险控制

本章小结

本章练习

第十一章 经纪业务拓展

第一节 经纪业务拓展概述

一、定义与概况

二、特点

三、主要模式

第二节 经纪业务拓展的策略

一、产品策略

二、定价策略

三、渠道策略

四、促销策略

第三节 我国证券公司的经纪人制度

一、证券经纪人的定义、分类和业务范围

二、经纪人的组织架构

三、经纪人的招募和团队组建

四、经纪人定级、考核和薪酬

制度

第四节 营销管理

一、证券营销的内容

二、证券营销

三、营销监管

本章小结

本章练习

第十二章 证券行情软件使用

第一节 证券交易软件概述

一、证券网上交易的发展

二、证券网上交易的特点

三、证券网上交易的注意事项

四、网上交易软件介绍

第二节 网上交易软件使用

一、调取及选择股票

二、分析股票

三、数据统计

四、常用快捷键

本章小结

本章练习

练习题参考答案

本书在介绍证券交易理论知识、证券交易规则和证券交易的程序与方法的基础上，重点介绍了证券交易账户的开立和使用方法，以及股票、证券投资基金、债券的交易规则、注意事项和委托技巧，开创性地介绍了证券营销和证券交易软件的使用等内容，并对自营业务、资产管理、融资融券的规则、风险和禁止事项等内容进行了详细介绍。 为便于学习和掌握实践操作能力，本书在编写过程中注重引发学习兴趣的安排，突出实践环节，尤其注重实践操作的安排，以强化学习效果。每章前配有本章精粹、章前导读与核心概念提示，每章配有延伸阅读、典型案例，每章后配有本章小结及多种练习题，且练习题部分是完全按照证券从业考试规则来进行编排的。本书可作为高等院校相关专业的教科书，适合应用型本科和部分要求较高的高职院校使用，也可作为广大证券投资爱好者的参考读物。

前瞻性 紧跟财政金融专业教学改革步伐，将一些较前沿的课程加入教材建设
专业性，紧密围绕财政金融专业核心课，针对性更强，更能体现专业性。
实用性，学生在学完整套教材后，能够具备较强的财政金融业实践能力。
科学性，案例导入教学，案例点击与材料解析开阔视野。