对外直接投资与母国技术进步

1绪论

1.1研究背景与意义

1.1.1选题背景

1.1.2研究意义

1.1.3有关概念的说明

1.2文献综述

1.2.1对外直接投资（ODI）与技术进步效应

1.2.2ODI的技术外溢效果与母国技术吸收能力

1.2.3简要述评

1.3研究思路与内容

1.3.1研究思路

1.3.2研究内容

1.3.3特色与创新之处

2技术外溢、技术创新与对外直接投资的理论分析框架

2.1对外直接投资理论的简要回顾

2.1.1发达国家的对外直接投资理论

2.1.2发展中国家的对外直接投资理论

2.2对外直接投资逆向技术溢出效应的理论分析

2.2.1技术外溢的理论研究

2.2.2对外直接投资逆向技术外溢效应模型构建

2.3对外直接投资促进母国技术创新的机理研究

2.3.1技术创新的量化指标

2.3.2对外直接投资促进母国技术创新的理论模型

2.4影响对外直接投资技术进步效应的因素分析

2.4.1东道国影响技术溢出的相关因素

2.4.2投资国影响技术吸收的相关因素

3中国对外直接投资发展及其逆向技术外溢效应

3.1中国对外直接投资发展状况研究

3.1.1中国对外直接投资规模

3.1.2中国对外直接投资形式

3.1.3中国对外直接投资行业

3.1.4中国对外直接投资主体

3.1.5中国对外直接投资区域

3.2中国对外直接投资逆向技术外溢的实证分析

3.2.1基于ODI的逆向技术外溢模型

3.2.2数据选取与实证分析

3.3对外直接投资的逆向技术外溢：对主要经济体投资的国际比较

3.3.1中国对主要经济体直接投资的现状

3.3.2实证分析与结论

3.4本章小结

4中国技术创新现状与对外直接投资的技术创新效应

4.1中国技术创新活动投入产出的现状分析与国际比较

4.1.1中国R&D投入现状与国际比较

4.1.2中国R&D产出现状与国际比较

4.2对外直接投资促进中国技术创新的模型设定与实证检验

4.2.1模型分析与指标选取

4.2.2数据说明与实证检验

4.3对外直接投资影响中国区域创新能力的经验分析

4.3.1中国区域创新能力与对外直接投资分布

4.3.2ODI影响区域创新能力的实证研究

4.4本章小结

5中国对外直接投资技术进步效应的影响因素分析

5.1对外直接投资技术进步效应的影响因素：基于东道国的视角

5.1.1基于东道国技术创新能力的影响

5.1.2基于东道国经济发展水平的影响

5.1.3基于东道国对外开放程度的影响

5.1.4实证检验与结果说明

5.2对外直接投资技术进步效应的影响因素：基于母国的视角

5.2.1基于母国技术吸收能力的影响

5.2.2基于母国实际有效汇率的影响

5.2.3基于母国金融发展水平的影响

5.2.4计量分析与检验结果

5.3本章小结

6中国ODI逆向技术溢出的母国区域吸收能力分析与评价

6.1ODI逆向技术溢出吸收能力评价体系与模型构建

6.1.1研究维度确定与评价指标选取

6.1.2ODI逆向技术溢出吸收能力评价模型

6.2中国ODI逆向技术溢出的区域吸收能力评价

6.2.1吸收能力评价结果与区域比较

6.2.2省际面板数据检验

6.3区域吸收能力对ODI技术溢出效应的影响测度

6.3.1模型设定与数据选择

6.3.2测算结果与分析

6.4本章小结

7政策建议

7.1提升对外直接投资层次与水平，丰富“走出去”战略内涵

7.1.1深入推进“走出去”战略，加强政府宏观政策支持

7.1.2鼓励技术寻求型对外投资，加快国外技术引进步伐

7.2积极推动科学技术跨越式发展，壮大国内科技发展实力

7.2.1增强研发督促和激励机制，切实保障研发人员利益

7.2.2加强核心与关键技术研发，通过创新拉动经济增长

7.3加大教育与研发财政投入力度，提高消化、吸收与再创新能力

7.3.1提高人力资本积累效用，培养和造就创新型人才队伍

7.3.2加大财政教育研发投入，提高消化、吸收与再创新能力

8结论与展望

8.1本书的主要研究结论

8.2未来的研究展望

参考文献

索引

后记

表目录

表3.1中国通过收购、兼并实现的对外直接投资情况047

表3.2中国对外直接投资流量主要行业分布（2003—2012年）048

表3.3中国非金融类ODI存量中境内投资者类型分布（2007—2012年）051

表3.4中国对外直接投资存量地区分布（2003—2012年）053

表3.52006—2012年各年年末中国对外直接投资存量前十位的国家

（地区）055

表3.6中国的Y、L、K和全要素生产率（1985=100）058

表3.7中国1985—2010年各年的R&D支出与存量060

表3.8部分经济体国内研发资本存量（1985=100）061

表3.9lnTFP、lnSd、ln(RD/GDP)、lnSf-ODI和lnSf-FDI063

表3.10各变量的ADF检验结果065

表3.11残差的ADF协整检验066

表3.12中国对主要经济体对外直接投资存量所占比重067

表3.13中国TFP与各国（地区）的相关数据069

表3.14中国到主要经济体的ODI所获取的国外研发资本存量070

表3.15各变量的单位根检验结果071

表3.16LM统计量检验结果072

表3.17残差的ADF检验结果072

表4.1中国R&D经费支出按活动类型分类（1990—2012年）078

表4.2中国与G-7国家从事R&D活动人员比较082

表4.3中国与G-7国家发明专利授权量比较087

表4.4中国与G-7国家国际科技论文数量和位次比较（2011年）089

表4.5中国高技术产业及技术贸易发展情况（2000—2012年）090

表4.6中国与G-7国家高技术产业发展比较092

表4.7中国R&D、专利授权量等实证分析所需数据095

表4.8各变量的回归结果096

表4.9实证检验结果102

表5.1东道国（地区）在中国的专利授权量107

表5.2东道国（地区）的人均国内生产总值109

表5.3东道国（地区）的外贸依存度110

表5.4东道国（地区）的外资依存度111

表5.5东道国（地区）各变量的回归结果113

表5.6分析母国影响因素的样本数据116

表5.7母国各变量的回归结果119

表6.1基于ODI逆向技术溢出的母国吸收能力影响因素分析123

表6.2区域吸收能力评价体系128

表6.3各指标变量权重值排名131

表6.4中国省际吸收能力指数与排名132

表6.5Hausman随机效应检验133

表6.6样本检验结果134

表6.7各省通过ODI引致的研发溢出136

表6.8吸收能力对ODI技术溢出效应的影响测度137

图目录

图3.1中国对外直接投资流量发展趋势（1985—2012年）044

图3.22012年全球ODI流量前十位的国家（地区）045

图3.32012年中国与世界主要国家（地区）ODI存量对比046

图3.42012年年末中国对外直接投资存量行业分布情况050

图3.52012年中国对外直接投资存量行业比重051

图3.62012年年末境内投资者按登记注册类型分类情况052

图3.7中国对外直接投资存量各地区所占份额（2003—2012年）054

图4.1中国R&D经费支出及其占GDP比重（1990—2012年）076

图4.2中国与主要国家R&D经费支出及其占GDP比重077

图4.3中国与主要国家R&D支出按活动类型分类079

图4.4中国与主要国家R&D经费支出执行部门比较080

图4.5中国从事R&D活动人员情况082

图4.6中国国家财政科技拨款及其占GDP比重（1978—2012年）083

图4.7中国国家财政性教育经费及其比重（1978—2012年）084

图4.8中国专利申请受理和授权情况（1990—2012年）085

图4.9中国三种专利授权情况（1990—2012年）086

图4.10中国国内发明专利授权及其所占比重（1990—2012年）088

图4.11中国高技术产品进出口贸易概况（1990—2012年）091

图4.122012年中国对外直接投资存量前十位的地区099

图4.132012年中国研发经费投入区域比较100

图4.142012年中国专利授权区域比较101

图6.1中国区域吸收能力趋势图133

《中国经济文库·应用经济学精品系列（二）·对外直接投资与母国技术进步：理论、模型与经验研究》在综合内生增长理论、技术进步理论与国际投资理论的基础上，系统研究了对外直接投资逆向技术溢出效应与创新效应的作用机理。就中国对外直接投资的发展及其逆向技术外溢效应、中国技术创新现状与对外直接投资的技术创新效应分别进行了详细的实证检验。从东道国和母国两个层面探讨了影响中国对外直接投资技术进步效应的相关因素。对中国对外直接投资逆向技术溢出的母国区域吸收能力作了具体分析与评价，并提出了具体的政策建议。