证券发行与承销命题点解读与模拟试卷

备考须知

第一部分 命题点解读

第一章 证券经营机构的投资银行业务

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1 投资银行业务的相关知识

命题点2 投资银行业务资格

命题点3 投资银行业务的内部控制

命题点4 投资银行业务的监管

【经典真题详解】

第二章 股份有限公司概述

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1 股份有限公司的设立

命题点2 股份有限公司的股份和公司债券

命题点3 股份有限公司的组织机构

命题点4 上市公司组织机构的特别规定

命题点5 股份有限公司的财务会计

命题点6 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

【经典真题详解】

第三章 企业的股份制改组

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1 企业股份制改组的目的、要求和程序

命题点2 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

【经典真题详解】

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1首次公开发行股票申请文件的准备

命题点2首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

【经典真题详解】

第五章 首次公开发行股票的操作

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见

命题点2 首次公开发行股票的估值和询价

命题点3 首次公开发行股票的发行方式

命题点4 首次公开发行的具体操作

命题点5 股票的上市保荐

【经典真题详解】

第六章 首次公开发行股票的信息披露

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1 信息披露的相关知识

命题点2 首次公开发行股票招股说明书及其摘要

命题点3 股票发行公告及发行过程中的有关公告

命题点4 股票上市公告书

命题点5 创业板信息披露方面的特殊要求

【经典真题详解】

第七章 上市公司发行新股

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1 上市公司发行新股的准备工作

命题点2 上市公司发行新股的推荐核准程序

命题点3 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序

命题点4 与上市公司发行新股有关的信息披露

【经典真题详解】

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1 上市公司发行可转换公司债券的准备工作

命题点2 可转换公司债券发行的申报与核准

命题点3 可转换公司债券的发行与上市

命题点4 可转换公司债券的信息披露

命题点5 上市公司股东发行可交换公司债券

【经典真题详解】

第九章 债券的发行与承销

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1 国债的发行与承销

命题点2 金融债券的发行与承销

命题点3 企业债券的发行与承销

命题点4 公司债券的发行与承销

命题点5 短期融资券的发行与承销

命题点6 中期票据的发行与承销

命题点7 中小非金融企业集合票据

命题点8 证券公司债券的发行与承销

命题点9 资产支持证券的发行与承销

命题点10 国际开发机构人民币债券的发行与承销

【经典真题详解】

第十章 外资股的发行

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1 境内上市外资股的发行

命题点2 H股的发行与上市

命题点3 内地企业在香港创业板的发行与上市

命题点4 境内上市公司所属企业境外上市

命题点5 外资股招股说明书的制作

命题点6 国际推介与分销

【经典真题详解】

第十一章 公司收购

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1 公司收购的相关知识

命题点2 上市公司收购

命题点3 关于外国投资者并购境内企业的规定

命题点4 外国投资者对上市公司的战略投资

【经典真题详解】

第十二章 公司重组与财务顾问业务

【命题点规律】

【命题点解读】

命题点1 上市公司重大资产重组

命题点2 并购重组审核委员会工作规程

命题点3 上市公司并购重组财务顾问业务

【经典真题详解】

第二部分 模拟试卷

模拟试卷（一）

模拟试卷（二）

模拟试卷（三）

模拟试卷（四）

参考答案及解析

模拟试卷（一）

模拟试卷（二）

模拟试卷（三）

模拟试卷（四）

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《证券发行与承销命题点解读与模拟试卷（2011/2012）》适用于参加证券业从业资格考试的考生，也可供高等院校金融专业的师生参考。

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