证券发行与承销

第一篇 知识精讲及命题预测

第一章 证券经营机构的投资银行业务

考前复习指导

本章考点内容精析

第一节 投资银行业务概述

第二节 投资银行业务资格

第三节 投资银行业务的内部控制

第四节 投资银行业务的监管

本章经典真题回顾

本章预测试题

参考答案及解析

第二章 股份有限公司概述

考前复习指导

本章考点内容精析

第一节 股份有限公司的设立

第二节 股份有限公司的股份和公司债券

第三节 股份有限公司的组织机构

第四节 上市公司组织机构的特别规定

第五节 股份有限公司的财务会计

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

本章经典真题回顾

本章预测试题

参考答案及解析

第三章 企业的股份制改组

考前复习指导

本章考点内容精析

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

本章经典真题回顾

本章预测试题

参考答案及解析

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

考前复习指导

本章考点内容精析

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

本章经典真题回顾

本章预测试题

参考答案及解析

第五章 首次公开发行股票并上市的操作

考前复习指导

本章考点内容精析

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见

第二节 首次公开发行股票的估值和询价

第三节 首次公开发行股票的发行方式

第四节 首次公开发行股票的具体操作

第五节 股票的上市保荐

本章经典真题回顾

本章预测试题

参考答案及解析

第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露

考前复习指导

本章考点内容精析

第一节 信息披露概述

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告

第四节 股票上市公告书

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求

本章经典真题回顾

本章预测试题

参考答案及解析

第七章 上市公司发行新股并上市

考前复习指导

本章考点内容精析

第一节 上市公司发行新股的准备工作

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序

……

第二篇 历年真题及名师详解

附录

《华图·2013证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一：证券发行与承销》的特色有：
　　一、内容详实，知识全面。全书涵盖了考试大纲列出的全部内容，知识全面且重点突出；并收录2012年最新考试真题，配有专家精准解析。通过真题把握考试的侧重点，帮助考生了解考试的题型、题量及难度，在复习的过程中做到有的放矢，科学备考。
　　二、体例设计科学，实用性强。《华图·2013证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一：证券发行与承销》以“科学、实用、简洁”为理念，无论是讲解部分还是试题部分，在体例、版式、栏目和内容设计上，都力图做到科学、实用。
　　三、“考前复习指导”，把握重点。证券业从业资格考试全部为客观题，包括单项选择题、多项选择题和判断题，具有题量大、单题分值小的特点，因此需要记忆的知识点非常多。“考前复习指导”能快速帮助考生抓住要点，理清思路，提高备考效率。
　　四、“海量”预测试题，帮助考生巩固所学知识。各章预测试题结合历年考试试题和2012年最新考试大纲，精选重要知识点，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的最大化。
　　五、随书附赠上机模考光盘，帮助考生体验考试环境。随书附赠上机模拟考试系统光盘，随机组题，上机答题，帮助考生提前感受现场考试氛围，适应计算机考试的形式。

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