科学研究绩效评估的理论与实践

前言

第一章科学研究绩效评估的基本理论

一、科学研究的内涵、功能及其演变

1.科学研究的内涵及其演变

2.科学研究的功能及其演变

二、科学研究评价与绩效评估

1.科学研究评价

2.科学研究的绩效评估

三、政府绩效管理与科学研究绩效评估

1.政府绩效管理与政府科学关系的新变化

2.政府在科学研究绩效评估中的作用

第二章科学研究绩效评估的方法

一、绩效评估方法的演变

二、定性评估方法

1.同行评估

2.同行评议方法在科研绩效评估中的应用

3.同行评议方法的局限与改进

三、定量评估方法

1.文献计量方法

2.经济计量方法

四、综合评估方法

1．案例研究评估方法

2．其他综合评估方法

第三章国外科学研究的绩效评估实践

一、美国的科学研究绩效评估

1．概述

2．基础研究及其资助机构的绩效评估

3．应用研究及其资助机构的绩效评估

二、英国的科学研究绩效评估

1．科技管理体制与高等教育体制概况

2．绩效评估及其发展

3．绩效评估方法与实践

三、法国的科学研究绩效评估

1．科研体制概况

2．绩效评估背景与法律规定

3．绩效评估体系

4．绩效评估实践

四、德国的科学研究绩效评估

1．科技管理体制与科研执行体系

2．绩效评估概况

3．主要科研机构的绩效评估

五、日本的科学研究绩效评估

1．概述

2．绩效评估的主要政策

3．绩效评估实践

六、国外科学研究绩效评估的基本特点

1．将绩效评估作为科技决策与科研管理的重要手段

2.实现绩效评估的制度化与规范化

3.建立与本国科学体制和国情相适合的绩效评估方法

4.保持评估机构及其工作的独立性

5.加强绩效评估的专业化

6.推进绩效评估的国际化

第四章我国的科学研究绩效评估

一、我国的科研体制与绩效评估概述

1.我国的科研体制及其演变

2.我国的绩效评估及其特点

二、我国的绩效评估方法探索与政策构建

l.方法探索

2．政策构建

三、我国的绩效评估实践

1.国家科技计划及其项目的绩效评估

2.国立科研机构的绩效评估

3.高等院校的科研绩效评估

四、我国的绩效评估问题与对策

1.问题分析

2.发展展望

第五章国家自然科学基金委员会的绩效评估

一、绩效评估概述

1.自然科学基金委及其职责

2．绩效评估概况

3.绩效评估的特点与原则

二、绩效评估实践

l.微观评估对面上项目的探索性评估

2.宏观评估基于文献计量的比较与评估

3.宏观评估对科学基金人才培养绩效的分析评估

三、自然科学基金委绩效评估的思考

1.切实提高对绩效评估重要性的认识

2.规范微观评估，加强宏观评估

3.借鉴国外经验，促使评估国际化

4.结合政策与战略制定开展绩效评估

5.建立健全绩效评估的支撑系统

前言

科学研究评价是以科学研究活动及其结果为对象的评价行为，伴随着科学研究活动的产生而产生。科学研究评价可以按照评价与科研活动的相对时时间位置、评价执行主体、评价对象、评价方法等的不同而划分为不同类型。从历史上看，科学研究评价大致经历了三个阶段。一是科学共同体内部自主开展评价的阶段。在这一阶段，科学研究主要是科学家个人的探索活动，由科学家根据学术兴趣自主选题，评价主要是在科学共同体内部展开，集中体现于对科研成果发表优先权的承认。二是由科研组织自发开展以管理和决策为目的的评价阶段。第二次世界大战之后，科研经费的分配、研究方向的遴选、研究机构的调整等，成为西方主要国家科研组织管理与决策的重要内容，针对科研活动及其结果与影响进行的预测、分析与评估，是改进科研管理与决策的重要途径。特别是自20世纪60年代起，经济发展与合作组织(OECD)开始尝试对其-成员国政府的科研投入、产出、成果和影响力等方面进行评价，不仅推动了科研评价活动的发展，而且使得对评价方法的研究兴盛起来。三是主要发达国家在政府层面将科研评价法制化的阶段。近十几年来，随着科研活动日益广泛，科学和以科学为基础的技术的社会影响不断扩展以及重要地位的日益凸现，加之信息技术的日益普及和广泛应用使得大量数据的采集、统计、处理与建模越来越简便易行，各国政府对科学研究评价，特别是针对研究结果开展的评估活动(即绩效评估)日趋重视，并将其作为科研管理的一个重要手段。一些发达国家形成了相对完善的评估体系，建立了一些相对独立的评估机构，制定并实施了有关科研评估的法律与法规，出现了专门进行科研评估的社会建制和专业人员，发展出以科研评估为研究对象的学科和专业。这些评估活动起到了规范科学研究活动、提高科研资源使用效益、提升科学研究活动社会价值等作用。

随着我国科技体制改革的逐步深入以及国际上绩效评估活动的广泛开展，我国科学界和科研管理部门也对科学研究绩效评估予以了普遍关注，而且由于国家科研投入的不断加大以及科研竞争的日趋激烈，要求引入绩效评估这一被国外经验证明行之有效的方式作为科研资源配置和科研管理手段的迫切性也日益增强。但由于我国科学研究绩效评估尚处于起步阶段，缺乏一定的规范与适当的制度保证，已经开展的评估活动尽管在一定程度上增强了科学家的竞争意识，对提高科研产出和研究质量发挥了一定的积极作用，但一些不恰当的评估也给科研带来了负面影响，甚至助长了学术界急功近利和浮躁的倾向。如果长此以往，将不利于我国科学事业的持续健康发展。因此，无论是从深化我国科学体制改革和改进科研管理质量的迫切要求出发，还是从推动科学事业发展的根本目的着眼，我国科学研究绩效评估的工作水平都有待提高，绩效评估的积极作用尚待进一步发挥。

近年来，我国相关领域的学者和科学工作者对科学研究绩效评估进行了广泛的理论与方法探索，国家相关科技管理部门也积极开展科学研究绩效评估实践。2003年5月，科学技术部与教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会等五部委联合发布了《关于改进我国科学技术评价工作的决定》，要求各级相关管理部门从科学发展的长远和整体利益出发，“采取切实有效的措施，尽快解决当前科学技术评价工作中的主要问题，扭转各种不良风气和行为”。呼吁建立健全评价制度，制定改进评价工作的具体办法和实施，加强对评价工作的管理。国家自然科学基金委员会作管理国家自然科学基金的国务院直属事业单位，不仅积极索和稳步推进科学基金资助的科研活动的绩效评估实践，且多次组织相关政策研究的软课题，开展对科学研究绩效估的理论与方法研究，取得了一些成果。政策局的几任局导亲组织相关研究，赵学文研究员级高级工程师在主持策局工作期间，为绩效评估研究及其组织工作付出了大量血。本书内容即以这些软课题的研究成果为基础，并进行必要的充实与完善，旨在为我国科学研究绩效评估理论与践的深入研究做一些基础性工作。参与本书撰写的有：清华大学科学、技术与社会研究所李正风教授(第一章)、中国学院文献情报中心刘细文研究员(第二章)、叶小梁研究员第三章法国部分及国外特点)、汪凌勇副研究员(第三章英和德国部分)、中国科学院规划战略局沈华副研究员(第三章日本部分)、中国科学院科技政策与管理研究所李真真研员(第四章第一、第二和第四部分)、中国科学院评估研究中心李晓轩研究员(第四章第三和第四部分)、国家自然科学盒委员会政策局龚旭研究员(第三章美国部分和第五章)。国科学院评估研究中心周建中博士参与了部分研究工作。赵学文研究员级高级工程师和龚旭研究员设计了本书的研究框架，并承担了本研究的组织和全书的统稿工作。

科学研究绩效评估是一项复杂的工作，科学共同体对其中的不少重要问题至今尚未形成广泛的共识。本书所陈观点和见解只是作者的初步研究体会，难免存在不当之处，诚望相关领域学者和广大科学工作者批评指正。

　　随着我国科技体制改革的逐步深入以及国际上绩效评估活动的广泛开展，我国科学界和科研管理部门也对科学研究绩效评估予以了普遍关注，而且由于国家科研投入的不断加大以及科研竞争的日趋激烈，要求引入绩效评估这一被国外经验证明行之有效的方式作为科研资源配置和科研管理手段的迫切性也日益增强。　　科学研究绩效评估是近十年来国内外科学界和科研管理部门关注的热点问题之一。科学研究能否进行绩效评估?科学研究的绩效应当如何评估?科研管理部门应该在绩效评估中发挥什么作用?这些问题不仅是科研管理的实践问题，而且涉及科学政策研究中的重要理论问题。本书从分析当代科学研究的特点及其内涵与功能的演变出发，回顾科学研究绩效评估的历史，阐述绩效评估的相关理论与各种方法，总结国内外科学研究绩效评估的实践，并对国家自然科学基金委员会开展的绩效评估进行案例研究，以探索现阶段我国科学研究绩效评估的政策架构与制度建设的途径。本书对从事科技政策理论研究和科研管理实践的专家及相关人员具有参考价值。对其他领域的研究人员和一般读者也有借鉴意义。