现代英美董事法律地位研究

第一编公司董事的职位／l

第一章公司董事的任命／3

一、引论／3

二、公司任命董事的权利／7

三、第一届董事和后续董事的任命／8

四、公司股东大会对董事的任命／9

五、公司董事会对董事的任命／12

六、第三人对董事的任命／14

第二章公司董事的资格／16

一、引论／16

二、董事的资格股／17

三、董事的年龄限制／2l

四、英国《1986年公司董事消极资格法》关于董事消极资格的规定／23

第三章公司董事的身份／29

一、引论／29

二、作为公司代理人的董事／29

三、作为公司受信托人的董事／33

四、作为公司机关的董事／37

五、作为公司雇员的董事／43

六、作为管理合伙人的董事／44

七、结论／45

第四章董事的服务契约（一）——英国公司法规则／46

一、引论／46

二、董事的报酬／46

三、董事职位丧失时的补偿／5l

四、董事因公司违反服务契约而享有的损害赔偿权／54

五、董事服务契约的公开化／56

第五章董事的服务契约（二）——美国公司法规则／58

一、引论／58

二、公司与其高级管理人员签订的长期雇佣契约／60

三、公司董事和高级管理人员的报酬／61

四、公司高级管理人员的权力／65

第六章董事职位的空缺／72

一、引论／72

二、董事的辞职／73

三、董事的退职／74

四、董事的解职／75

五、公司解散与董事职位的空缺／79

第七章董事及其所持公司股份的公开／81

一、引论：公司事务的公开性原则／8l

二、公司董事特定事项的注册登记／82

三、公司董事姓名在公司商业信函中的公开记载／85

四、董事对享有利害关系的公司股票、债券的注册／86

五、董事津贴的记载／9l

第二编董事对公司事务的管理／93

第八章公司董事的权力（一）——英国公司法规则／95

一、引论：公司代理人是如何任命的／95

二、公司董事会和股东会在英国判例法中的说明／98

三、公司董事会和股东会在现代英国公司法中的说明／101

四、公司董事会的组织和活动原则／106

五、公司董事与管理董事／109

六、董事不符合公司章程规定的规则的行为效力／112

第九章公司董事的权力（二）——美国公司法规则／113

一、公司股东及股东会／113

二、公司董事会的权力／118

三、股东会和董事会共同行使的权力／121

四、公司董事会和委员会／125

第十章董事权力的行使原则／129

一、股东权利运动／129

二、善意为公司的整体利益而行使董事权力的原则／133

三、为适当目的的实现而行使董事权力的原则／141

第十一章董事的民事义务（一）／145

一、 引论：董事民事义务的渊源／145

二、董事民事义务的理论基础／146

第十二章董事的民事义务（二）／161

一、董事对公司承担的民事义务的具体内容／161

二、董事对公司承担的制定法上的义务／169

三、董事对公司债权人承担的民事义务／184

第十三章董事的过失与商事判断规则（原则）／194

一、董事的过失与董事的注意义务的履行／194

二、商事判断规则（原则）的基本理论／196

三、商事判断规则（原则）在Smith v van Gorkom一案中的适用／200

四、商事判断规则（原则）在反收购中的适用／204

第十四章董事的法律责任／211

一、董事法律责任的种类／211

二、董事对公司承担的契约责任／217

三、董事承担的侵权责任／221

四、董事就其他董事或高级管理人员的行为所承担的法律责任／226

五、董事法律责任的免除／228

六、董事法律责任中的其他问题／231

第 编 董事的代理权限——越权行为原则／235

第十五章 越权行为原则概述／237

一、越权行为原则的意义／237

二、越权行为原则的历史／239

三、越权行为原则的功能／241

四、越权行为原则现代作用的衰败／244

第十六章越权行为原则与公司的目的性条款／248

一、公司的目的和权力／248

二、公司的目的性条款的结构解释规则／253

三、公司权限内交易和公司权限外交易之范例／260

四、公司目的的变更与公司强制性解散／264

第十七章 越权行为原则与公司捐赠和慷慨性金钱行为／268

一、越权行为无效问题与公司权力／268

二、公司捐赠与越权行为原则／271

三、公司利润分享计划、年金、抚恤金计划与越权行为原则／274

第十八章 公司越权契约在英美普通法上的效力／278

一、越权契约效力的判断／278

二、董事因越权契约而承担的法律责任／281

三、越权贷款人的代位权、追索权及其他权利／285

四、越权契约的阻却、抑制和越权无效的抗辩／290

第十九章越权行为原则与公司内部管理规则／292

一、公司公共文件的推定通知／292

二、公司内部管理规则 Royal British Bank v Turquand一案规则／296

三、董事的代理权与Turquand一案的规则／298

四、Tmquand一案规则的例外／307

五、Tutquand一案规则的未来／309

第二十章 越权行为原则在现代英美公司制定法中的修正／311

一、引论／311

二、英国《1972年欧共体法》和英国《1985年公司法》关于越权行为原则的说明／312

三、英国《1989年公司法》关于越权行为原则的改革／323

四、英美法律为与公司从事交易的人提供的其他法律保护／325

第四编 董事利益和义务相冲突的规避——董事利益的

公开披露／333

第二十一章 规避利益和义务相冲突的董事义务／335

一、引论／335

二、规避利益和义务相冲突的理由／336

三、利益和义务相冲突的交易范围／338

四、董事违反利益和义务相冲突的规避义务所承担的法律责任／342

第二十二章董事和公司间的财产交易契约／344

一、引论／344

二、董事和公司问的财产交易形态／345

三、董事与公司订立的财产交易契约的效力／349

四、董事违反该种义务所承担的民事责任／350

第二十三章 董事从事的有冲突的利益交易——美国1991年《修正标准商事公司法》规则／353

一、引论／353

二、美国公司制定法关于董事从事有冲突利益的交易的规定／354

三、美国1991年《修正标准商事公司法》第八章第F分章／356

第二十四章 董事从事的利益和义务相冲突的交易——英国公司制定法规则／361

一、引论／361

二、董事承担的利益披露的法定义务——对公司董事会进行的披露／361

三、董事承担的利益披露的法定义务——对公司股东会进行的披露／367

第二十五章董事和公司间的贷款、准贷款及相关交易——英国公司制定法规则／373

一、引论：有关词语的界定／373

二、公司法对董事的贷款所采取的禁止性原则／374

三、公司法对董事贷款禁止所作例外规定／375

四、会计账册对董事贷款的披露／378

五、董事违反禁止性规定与公司从事贷款或准贷款等行为的法律救济及其刑事处罚／380

第二十六章 董事非法攫取和利用公司财产、信息和机会／383

一、引论／383

二、公司财产的托管性质／385

三、公司董事对公司机会、信息的利用／390

第二十七章 董事各种秘密利益的禁止取得／401

一、引论／401

二、禁止董事取得各种秘密利益的法律适用／402

三、公司可以使用的救济措施／406

第二十八章 保证公司事务不受外部干扰的民事义务／410

一、董事自由决定权的不受限制性或受限制性／410

二、董事与其公司开展的有竞争关系的商事活动／412

三、代表外部人员利益的董事／41 3

四、董事代表外部人员的利益——一个里程碑性质的美国判例／415

第五编董事民事义务的强制执行／421

第二十九章 由公司对董事不适行为提起的诉讼 Fossv1irabottle一案规则／423

一、英美公司法的一般主旨：司法不干预公司事务的原则／423

二、Foss v Harbottle一案规则的确立／424

三、公司诉讼权利与公司大多数股东规则／428

四、代表公司对致公司损害的人提起诉讼的机构／430

五、FOSS V.Harbottle一案的例外——少数股东的诉讼提起权／43l

第三十章公司少数股东的诉讼提起权——对少数股东的欺诈／434

一、少数股东因受欺诈而提起诉讼的归类／434

二、关于Foss v Hadaottle一案规则与对少数股东欺诈的例外关系／435

三、“善意地为整个公司的利益”与欺诈／436

四、对公司财产的侵占与欺诈／438

五、对公司少数股东的歧视待遇与欺诈／440

六、对公司其他成员财产的侵占与欺诈／441

七、对董事民事义务违反行为的免责与欺诈／443

第三十一章公司少数股东的诉讼提起权——少数股东的个人性权利之损害／446

一、少数股东的个人性权利与团体性权利／446

二、少数股东个人性权利之种类／450

三、少数股东就其个人性权利损害提起的诉讼／455

第三十二章公司少数股东的诉讼提起权——股东的代表人诉讼／460

一、股东的个人诉讼、代表人诉讼与派生诉讼的概念／460

二、公司成员的代表人诉讼的历史／461

三、公司成员代表人诉讼的法律特征／463

四、代表人诉讼与派生诉讼的法律适用／466

第三十三章 董事义务的强制执行——股东派生诉讼提起权（一）／470

一、派生诉讼概论／470

二、提起派生诉讼的主体／475

三、提起派生诉讼的前提条件／479

第三十四章 董事义务的强制执行——股东派生诉讼提起权（二）／490

一、法庭在派生诉讼中的地位／490

二、追认与股东的派生诉讼／491

三、法庭对派生诉讼中双方当事人和解协议的批准／502

第三十五章董事义务的强制执行——股东派生诉讼提起权（三）／504

一、派生诉讼的程序／504

二、派生诉讼中原告股东的诉讼费用补偿请求权／505

三、公司对董事进行的补偿以及补偿保险／510

四、派生诉讼中的一些其他具体问题／51 3

第三十六章 申请法院颁发公司强制解散令／516

一、商事组织形式自的选择对公司股东利益性质的影响／516

二、紧密型公司的控制模式对少数股东利益的影响／520

三、法庭强制公司解散的法律制度／525

四、法庭颁发公司解散令的法律基础——股东的合理期待落空／531

五、法庭拒绝颁发公司解散令的事由／536

第三十七章公司董事对公司成员所承担的受信托义务原则／539

一、英美传统公司法的一个中心信条——董事不对公司股东承担受信托义务的原则／539

二、传统公司法中心信条的破除——现代英美公司法的发展趋向／541

三、董事和大多数股东对公司成员承担的受信托义务——现代美国判例法的最新原则／544

第三十八章 对董事实施的不公平性损害行为的法律救济／551

一、英美法系各国关于不公平性行为的法律救济制度／552

二、不公平行为或损害的法律意义——英国司法判例的解释／556

三、不公平行为的法律救济——英国《1985年公司法》第459--461节分析／561

第三十九章英国贸易及工业部任命调查员对公司事务进行的调查／573

一、英国国务大臣的权力范围／573

二、 调查人员的调查程序及其调查报告的公开／575

三、国务大臣对公司股权人所作的调查／579

四、国务大臣对股票、债券予以限制的权力／581

五、国务大臣所享有的调查股票交易的权力／582

六、贸易及工业大臣所享有的民事诉讼提起权／582

参考书目／585

第二版后记／589

《现代英美董事法律地位研究（第2版）》是在《现代英美董事法律地位研究》第一版的基础上进行修改的。该著作对现代英美法系国家公司董事的法律地位作出了全面和系统的介绍，包括公司董事的职位、董事对公司事务的管理、公司董事的代理权、董事利益和义务相冲突的规避、董事义务的强制执行等。书中还增加了有关事实董事和影子方面的内容和英国1989年公司法关于公司越权行为原则的最新规定。该书中的许多理论已经为我国立法机关在2005年公司法中所借鉴和采取，诸如公司董事的忠实义务理论、公司机会规则、自我交易规则、派生诉讼制度等。