证券法原理·规则·案例

第一章　总则 一、证券法的立法目的 二、证券法的调整对象和适用范围 三、证券法的基本原则 四、证券活动守法原则 五、证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理 六、监管体制 七、集中统一监督管理前提的自律性管理 八、国家审计机关的审计监督第二章　证券发行　一、证券公开发行的界定 二、证券发行保荐制度 三、公开发行股票的法定条件和应报送的文件 四、公司公开发行新股的条件 五、公司公开发行新股应报送的文件 六、不得擅自改变所募集资金的用途 七、公开发行可转换为股票的公司证券应符合的条件 八、公司申请公开发行公司债券应当报送的文件 九、不得再次公开发行公司债券的情形 十、发行证券申请文件的格式和报送方式必须规范 十一、报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整 十二、首次公开发行证券的发行人应当预先披露有关申请文件 十三、证券发行审核的程序 十四、核准机构及其有关人员的行为规则 十五、证券发行申请的核准期限 十六、发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券 十七、核准发行决定被撤销的法律后果 十八、股票市场投资者风险自担 十九、证券承销的方式 二十、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务　二十一、证券承销协议　二十二、证券公司承销证券时应尽的义务　二十三、承销团承销及股票发行价格的确定　二十四、证券代销、包销的期限　二十五、股票发行失败的法律后果　二十六、股票发行情况的备案第三章　证券交易 一般规定　 一、非依法发行的证券，不得买卖　 二、证券转让的限制　 三、证券交易的场所　 四、证券交易的方式　 五、禁止参与股票交易的人员　 六、证券业机构对客户的账户负有保密和审查义务　 七、限制证券服务机构和人员买卖股票　 八、短线交易与归入权　 九、申请股票上市的程序　证券上市　 一、保荐人在公司上市申请中的勤勉义务　 二、股份有限公司申请股票上市的条件　 三、申请股票上市交易应报送的文件　　四、上市公告书　　五、股票上市交易的暂停　　六、股票上市交易的终止　　七、公司债券上市交易的条件　　八、公司债券上市交易应报送的文件及其公告　　九、公司债券上市交易的暂停　　十、公司债券上市交易的终止　持续信息公开　 一、信息披露真实、准确、完整原则　 二、公开发行证券应当公告的文件　 三、报送并公告中期报告义务　 四、上市公司应报送并公告年度报告……第四章　上市公司的收购第五章　证券交易所第六章　证券公司第七章　七章　证券登记结算机构第八章　证券服务机构第九章　证券业协会第十章　证券监督管理机构第十一章　法律责任第十二章　附则参考文献

《中华人民共和国证券法》是我国社会主义市场经济法律体系中的重要组成部分， 2005年11月全国人大常委会对我国1998年制定的证券法作了重大修改，并于2006年1月1日正式实施。为了便于讲解新证券法的知识点，本书精选了185个短小精悍的案例，并通过对这些案例的分析帮助学生理解和掌握新证券法的内容。以证券法理论为基础，结合实践中的常见疑难问题进行系统分析、评论。从实务中引出理论研究，并由理论来引导实践。本书既可作为各高等院校法学专业本科生、研究生、教师和从事法律业务的法官、律师及研究人员的参考用书，也可作为一般社会公众了解我国证券法律制度前沿发展动态的法律读物。