创业板上市法律实务

序言／1

第一章 创业板与创业板市场／1

第一节 创业板概述／1

一、创业板概念／1

二、创业板市场的特征／2

三、创业板市场的功能／3

四、创业板市场的重要性／4

第二节 创业板市场概述／6

一、概述／6

二、我国创业板市场背景／11

第三节 世界主要创业板市场比较／13

一、纳斯达克的繁荣／13

二、新兴市场创业板举步维艰／14

三、内地创业板的后发优势／14

第四节 中国创业板市场的现状及展望／16

一、创业板设立的缘由／16

二、中国创业板市场现状／18

三、中国创业板市场面I临的风险／22

四、中国创业板市场风险形成的成因／26

五、针对中国创业板市场风险的防范措施／27

第五节 创业板市场的完善对中国经济发展的意义／29

一、概述／29

二、创业板对中国经济发展的意义／30

第二章 创业板上市／32

第一节 创业板上市与主板上市的比较／32

一、创业板和主板的区别／32

二、创业板对主板的影响／35

第二节 创业板上市与中小企业板上市的比较／38

一、创业板与中小板上市对象的比较／39

二、创业板与中小企业板的发行制度比较／47

第三节 各类企业在创业板上市中应注意的重点问题／57

一、新经济企业的关注点／57

二、新农业企业的关注点／60

三、医药企业的关注点／62

四、连锁经营企业的关注点／63

五、外商投资企业的关注点／66

第四节 律师在创业板上市过程中的主要工作／69

一、法律尽职调查的概念和价值／69

二、法律尽职调查的程序和注意事项／74

第三章 创业板的上市准备／80

第一节 公司治理结构方面的准备／80

一、独立性／80

二、股东大会／81

三、董事会／82

四、监事会／83

五、董事、监事和高级管理人员选聘／84

六、董事行为规范／85

七、董事长特别行为规范／88

八、独立董事特别行为规范／89

九、监事行为规范／90

十、高级管理人员行为规范／91

十一、控股股东和实际控制人行为规范／91

第二节 公司的股权、资产、盈利等方面的准备／92

一、公司股权的准备／92

二、公司资产的准备／93

三、公司盈利的准备／93

第三节 其他方面的准备／94

一、公平信息披露／94

二、募集资金管理／95

三、内部控制／96

四、投资者关系管理／105

五、社会责任／106

第四节 案例及评析／107

一、风行菱智／107

二、三英焊业／109

第四章 创业板在内地的上市条件和程序／112

第一节 创业板在内地的上市／112

一、创业板上市公司应该具备的条件／112

二、上市条件小结／119

第二节 创业板在内地的上市程序／120

一、尽职调查阶段／120

二、改制阶段／125

三、辅导阶段／127

四、申报材料制作及申报阶段／129

五、股票发行及上市阶段／130

第三节 应注意重点问题／131

一、创业板的投资风险／131

……

第五章 香港创业板上市的条件及程序

第六章 创业板在美国上市的条件和程序

第七章 创业板在韩国上市的条件和程序

第八章 创业板在新加坡上市的条件和程序

第九章 创业板在欧洲上市的条件和程序

《创业板上市法律实务》是助您成功登上创业板，助您成功化解上市风险。最初的创业板是1999年8月，国务院《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中提出的，即“适当时候在沪深交易所专门设立高新技术企业板块”。历经十年磨练，中国证监会2009年3月31日发布了《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，标志着我国创业板的诞生。创业板的推出，有利于保护作为国家竞争性战略资源的企业上市资源，不推出创业板，会迫使一些不符合国内主板和中小企业板的企业海外上市，导致我国企业上市资源的流失。据统计，我国目前有中型企业3万多家，小型企业大约400万家。在这些企业中，如百度、阿里巴巴等在纳斯达克上市都取得了较好的发展，部分企业甚至一度成为纳斯达克价值最高的企业，但国内的投资者并没有分享到这些企业的利润。推出创业板也是完善我国资本市场层次与结构、拓展资本市场深度与广度的重要举措，能够为数量众多的自主创新和成长型创业企业提供资本市场服务，同时通过资本市场的示范效应，发挥拉动民间投资、推动产业结构升级、以创业促就业的重要作用，有利于更好地发挥资本市场在资源配置中的基础性功能，强化资本市场对国民经济发展的支持，推动创新型国家建设。 《创业板上市法律实务》内容简介：李宝峰博士的这本著作可谓“及时雨”，该书系统介绍和分析了境内外创业板市场，特别是以法律问题为“绳索”将内容串起来，细致入微地分析了境内外创业板上市的条件和程序，达到了举重若轻，深入浅出的境界，充分体现了作者的功力和丰富的实战经验。【作者简介】李宝峰，中国博士后特华科研工作站博士后.擅长国内外上市及融投资.香港中宝投资集团有限公司董事长.曾担任国内多支投资基金基金经理、多家投资银行总经理、大公国际副总裁兼博士后工作站站长。中银律师事务所合伙人律师（代理诉讼单笔最高金额达16亿：参与承办数十家企业上市：擅长企业风险控制），资本市场资深人士。已出版著作多本，发表文章数十篇。长期关注我国资本市场和区域产业发展，担任多个市、县的发展总顾问.为多个省、市、区、县提供了资本运作及区域产业发展规划与整合操作实施方案，累计为政府融资数百亿元，多个城市的荣誉市民.具有一定的社会影响。为我国金融业发展提出了许多引起广泛关注的政策建议.为北京市金融业发展作出了重要贡献（执笔“首都金融发展战略”等）。承办或参与承办了近百家企业股份制改造，股票发行与上市、债券发行、企业并购、资产重组等证券业务。为企业提供融资服务总额达数百亿元人民币。曾应北京、成都、西安、洛阳、太原、宁波、焦作.蓬莱等多地政府和企业邀请就区域经济发展、金融法律问题、资本市场和区域经济问题举办专场报告会.到场企业数千家，反响热烈。北京司法行政系统首届金剑工程一等奖。论文被广泛收录在各类专著及论丛。