复杂诉讼指南

10.本指南的目的和用法

10.1本指南的目的

10.2本指南的用法

10.3处理诉讼的其他出版物

20.一般原则

20.1法院的监督

20.11早期确认与控制

20.12指定给独任法官

20.13有效的管理

20.14指派限权法官和特别主事官来监督

20.15制裁措施

20.2律师的任务

20.21律师在复杂诉讼中的责任

20.22多数当事人诉讼的协调——首席律师、联络律师和律师委员会

20.23律师回避与取消代理资格

21.审前会议

21.1预备事项

21.1l首次会议的日程安排

21.12中间性措施

21.13证据开示前的自动披露

21.2会议

21.21首次会议和命令

21.22后继会议

21.23 出席

21.3争点管理

21.31争点管理与证据开示的关系

21.32诉答与动议

21.33确认、限制和解决争点

21.34简易判决

21.4证据开示

21.41证据开示与争点的关系

21.42计划和控制

21.43保密特权请求和保护令

21.44文书

21.45庭外取证

21.46质问书

21.47事实协议／自认要求

21.48专家意见的自动披露和证据开示

21.49特殊问题

21.5特别指定人员

21.51法庭指定专家

21.52特别主事官

21.53《美国法典》第28卷第636（b）（1）节下的限权法官

21.54其他指定人员

21.6最终审前会议／审理准备

22.案件审理

23.和解

24.律师费

25.判决和上诉

30.集团诉讼

31.复合诉讼

32.刑事案件

33.在特定诉讼中的应用

34.法庭技术

40.汇编

41.命令范例和格式

索引

对于美国，人们并不陌生。作为世界上最发达的国家，美国一直以来就是人们关注的重点。任何一个对法律有点兴趣的人，都会自觉或者不自觉地关心美国的法律制度，并试图从中找到一些可以被我们借鉴或者移植的东西。但在一个法律制度完全不同于美国的环境中，人们要想全面了解美国的法律制度却并不容易。 美国的法律制度是与其特定的历史、政治和社会环境相联系的。因此在了解美国的法律制度时，人们首先会从美国的政治史、法制史和法理学人手，这方面的著作，目前国内已经有很多。但是当人们对美国的基本制度有一个大概的了解以后，就自然会产生想了解美国各种具体制度的想法。通常来讲，人们了解美国具体制度的途径有三种：其一是直接阅读美国原版教材或者理论著作。其二是阅读翻译为中文的美国教科书、法典或者美国知名学者的理论著作。其三是阅读中国学者所写关于美国法律制度的专著。然而目前被翻译为中文的美国教科书，尤其是民事诉讼法教科书并不多。正在这样的背景下，我们觉得有必要翻译一本既能够体现美国民事诉讼理论，又能够反映美国民事诉讼实践的书。 美国是比较典型的判例法国家，诉讼对于法律制度的完善和发展具有十分重要的作用。因此对美国法律制度的介绍，尤其是对美国民事诉讼制度的介绍，就应当注意司法实务界对特定制度的态度。正是基于这种考虑，我们选择了翻译联邦司法中心的法官培训教材《复杂诉讼指南（Manual for Complex Litigation）》。 联邦司法中心（Federal Judicial Center）是联邦法院的研究和开发机构，1967年由美国国会设立，主要工作包括对联邦司法制度进行研究，对改进联邦法院管理工作提出各种建议，并从事教育培训方面的工作。联邦司法中心的各种工作中，比较有影响的是新法官研讨班，即向新近任命的联邦法官提供各种资料，使其迅速熟悉联邦司法工作。《复杂诉讼指南》就是联邦司法中心为培训联邦法官而编写的教材。 20世纪60年代，美国出现了电气设备反托拉斯案件，这类案件的诉讼需要法官进行管理。为总结法官在审理这类案件中的经验，联邦司法中心在1969年组织编写了《复杂诉讼指南》(第一版)，集中介绍了法院对诉讼程序的控制以及法院对证据开示程序和审前准备程序的日程安排。随着美国经济的发展，复杂诉讼案件逐渐成为了美国诉讼案件的主要部分，复杂诉讼程序也逐渐成为了法院主要采用的诉讼程序。由于在复杂诉讼中，涉及众多的证人、文书和大量的证据开示，需要法官管理，为方便联邦法官在类似案件中的审理，1985年联邦司法中心在总结《复杂诉讼指南》（第一版）经验的基础上，编写了《复杂诉讼指南》（第二版）。一方面，《复杂诉讼指南》（第二版）的出版表明联邦法院已经承认联邦诉讼在很短时间内性质上已经发生了巨大变化，复杂诉讼已经成为诉讼案件中的绝大部分。另一方面《复杂诉讼指南》（第二版）也为法院提供了在审理复杂诉讼时可以采取的恰当管理方法和管理行为，这又进一步促进了复杂诉讼的发展。正是在这样的实践中，联邦法官形成了一套相对比较成熟的方法和管理行为，并被称为“管理型法官”。1995年当《复杂诉讼指南》（第三版）出版时，许多以前不常使用的诉讼方式已经成为主要使用的诉讼方式，法官管理和审理复杂诉讼的方法已经相对比较成熟。因此《复杂诉讼指南》（第三版）是对联邦法官管理和审理复杂诉讼方法的总结，它为法官提供了审理复杂诉讼的“诉讼管理方法武器库”。 在《复杂诉讼指南》被翻译成中文以前，国内已经有一些介绍美国民事诉讼制度的书。但它们并没有使我们完全了解美国的民事诉讼制度。因为只是对法条简单的翻译或者对美国民事诉讼制度大致的介绍，无法让我们真正了解民事诉讼制度的具体运作。对于一个诉讼发达的国家，如果不从司法实务，不从法官和律师的角度去观察其具体制度的内涵，是不太可能准确理解其具体民事诉讼制度的。而《复杂诉讼指南》既强调具体的制度性规定，又重视实际司法运作，在很大程度上弥补了这方面的空白。 目前我国正在进行民事审判方式改革。借鉴发达国家民事审判实践中的经验将有助于完善我们的民事审判活动。同时随着我国经济和社会生活的发展，在我国司法实践中也出现了复杂诉讼，但面对众多的当事人，面对大量的证据和复杂的诉讼活动，法官和律师都感到缺乏必要的审理方法和管理经验。而《复杂诉讼指南》对正在审理复杂案件的法官，对关注我国民事司法改革的学者，会提供一定的帮助。此外，《复杂诉讼指南》通过对美国民事诉讼实务的提炼，能够帮助人们更好地理解美国民事诉讼理论，它也是高等学校法学专业本科生和研究生了解美国民事诉讼制度的重要参考资料。 由于《复杂诉讼指南》涉及大量的美国民事诉讼理论和背景知识，因此在翻译过程中，我们查阅了大量的文献资料，深入了解了美国民事诉讼中的相关制度，并请教了多名美国学者。为了方便读者阅读，我们在翻译各专有名词时，不仅考虑了现有文献的译法，而且还在各专有名词后附上对应的英文原文，便于读者对照。当然由于我们的能力有限，翻译过程中的错误在所难免，还望读者指出! 本书非常感谢清华大学法学院的张卫平教授。从选择翻译本书，到本书的最终出版，都离不开导师的鼓励和帮助。