证券从业资格考试应试辅导及考点预测

第一章证券交易概述

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节证券交易的概念和基本要素

第二节证券交易程序和交易机制

第三节证券交易所的会员和席位

考点预测题

参考答案

第二章证券经纪业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节证券经纪业务的含义和特点

第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管

第三节委托买卖

第四节竞价与成交

第五节特别交易规定和交易事项

第六节交易信息和交易行为的监督与管理

第七节证券经纪业务的内部控制与操作规范

第八节证券经纪业务的风险及其防范

考点预测题

参考答案

第三章证券经纪业务相关事项

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节股票发行业务

第二节分红派息、配股及股东大会网络投票

第三节基金、权证和转债的相关操作

第四节代办股份转让

第五节期货交易的中间介绍

考点预测题

参考答案

第四章证券自营业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节证券自营业务的含义与特点

第二节证券公司证券自营业务管理

第三节证券自营业务的禁止行为

第四节证券自营业务的监管和法律责任

考点预测题

参考答案

第五章资产管理业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格

第二节资产管理业务的基本要求

第三节定向资产管理业务

第四节集合资产管理业务

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制

第六节资产管理业务的监管和法律责任

考点预测题

参考答案

第六章融资融券业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节融资融券业务的含义及资格管理

第二节融资融券业务的管理

第三节融资融券业务的风险及其控制

第四节融资融券业务的监管和法律责任

考点预测题

参考答案

第七章债券回购交易

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节债券质押式回购交易

第二节债券买断式回购交易

考点预测题

参考答案

第八章清算与交收

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节清算与交收的含义

第二节我国A股、基金、债券等品种的清算与交收

第三节我国B股的清算与交收

第四节我国债券回购交易的清算与交收

第五节我国交易型开放式指数基金的清算与交收

第六节我国权证的清算与交收

第七节融资融券业务的清算与交收

第八节证券营业部与投资者之间的资金结算

考点预测题

参考答案

　　为了方便考生复习备考，编者组织具有丰富实践经验和扎实理论功底的业内专家根据最新考试大纲编写了这套《临门一脚考试系列辅导丛书》。根据教材体系，本套辅导教材分为《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》五个分册。本套教材紧扣最新大纲和教材，保证严格的同步及更新，服务于考生的复习备考。本书为其中之一的《证券交易》分册。