证券交易

第一章 证券交易概述

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

本章预测试题

参考答案及解析

第二章 证券交易程序

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 证券交易程序概述

第二节 证券账户和证券托管

第三节 委托买卖

第四节 竞价与成交

第五节 交易结算

本章预测试题

参考答案及解析

第三章 特别交易事项及其监管

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本章考点内容精析

第一节 特别交易规定与交易事项

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

本章预测试题

参考答案及解析

第四章 证券经纪业务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 证券经纪业务概述

第二节 证券经纪业务的营运管理

第三节 证券经纪业务的营销管理

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范

本章预测试题

参考答案及解析

第五章 经纪业务相关实务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 股票网上发行

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票

第三节 基金、权证和转债的相关操作

第四节 代办股份转让

第五节 期货交易的中间介绍

本章预测试题

参考答案及解析

第六章 证券自营业务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 证券自营业务的含义与特点

第二节 证券公司证券自营业务管理

第三节 证券自营业务的禁止行为

第四节 证券自营业务的监管和法律责任

本章预测试题

参考答案及解析

第七章 资产管理业务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格

第二节 资产管理业务的基本要求

第三节 定向资产管理业务

第四节 集合资产管理业务

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制

第六节 资产管理业务的监管和法律责任¨

本章预测试题

参考答案及解析

第八章 融资融券业务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 融资融券业务的含义及资格管理

第二节 融资融券业务的管理

第三节 融资融券业务的风险及其控制

第四节 融资融券业务的监管和法律责任

本章预测试题

参考答案及解析

第九章 债券回购交易

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 债券质押式回购交易

第二节 债券买断式回购交易

第三节 债券回购交易的清算与交收

本章预测试题

参考答案及解析

第十章 证券登记与交易结算

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 证券登记

第二节 证券交易清算与交收

第三节 结算账户的管理

第四节 证券交易的结算流程

第五节 结算风险及防范

本章预测试题

参考答案及解析

附录一 2010年5月证券业从业人员资格考试——证券交易试题

参考答案及解析

附录二 2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题

参考答案及解析

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。目前，此项考试的科目为《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券投资基金》、《证券交易》和《证券发行与承销》。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，被机构聘用后，可向中国证券业协会申请执业证书。根据规定，相关机构不得聘用未取得执业证书的人员并对外开展证券业务。

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