证券交易所自律管理的正当程序研究

序言

内容摘要

Abstract

绪论

一、研究的背景与意义

二、境内外研究现状

三、研究思路及结构安排

四、研究方法及特色之处

第一章 交易所自律管理正当程序的基础理论

第一节 正当程序的基础理论

一、正当程序的缘起和发展

二、正当程序的法律内涵

三、正当程序的适用范围——趋向非公权力机关

第二节 交易所自律管理的基础理论

一、证券交易所自律管理的含义

二、证券交易所自律管理的内容和类型

三、交易所自律管理的职能属性

第三节 交易所自律管理正当程序的逻辑论证

一、交易所自律管理正当程序的司法实践和理论争议点

二、理论回应之一：正当程序的“民营化”

三、理论回应之二：国家行为理论的新发展

四、交易所自律管理的公共职能致使其应当遵守正当程序原则

第二章 交易所自律管理正当程序的有限性

第一节 交易所自律管理正当程序有限性之境外判例

一、典型案例判决情况

二、审判特点分析

第二节 交易所自律管理正当程序有限性的理论背景和启示

一、正当程序保障权利范围的实践及启示——外部权利客体的角度

二、特别权力关系理论演变及启示——内部法律关系的角度

三、理论变迁对交易所自律管理正当程序的启示

第三节 交易所自律管理正当程序有限性的制度架构及实现路径

一、交易所自律管理正当程序有限性的指导原则

二、交易所自律管理正当程序有限性的内容

三、交易所自律管理正当程序有限性的实现路径

第三章 交易所制定业务规则的正当程序

第一节 交易所规则制定正当程序的制度价值

一、规则制定的正当程序是交易所自律管理法治化的重要体现

二、规则制定的正当程序是业务规则法律效力的主要条件

三、规则制定的正当程序可以提高业务规则的适用性

四、规则制定的正当程序为司法审查确立了范围和标准

第二节 交易所规则制定正当程序的制度架构

一、审议机构的确定

二、规制制定的准备阶段

三、规则审议阶段

四、审批和修正阶段

第三节 境外交易所业务规则制定正当程序的比较分析

一、业务规则的审议机关

二、业务规则制定的正当程序

三、业务规则的审批程序

第四节 小结

第四章 交易所日常监管的正当程序

第五章 交易所实施惩戒行为的正当程序

第六章 交易所解决纠纷的正当程序

第七章 自律管理正当程序的交易所内外权力关系因应

第八章 我国证券交易所自律管理正当程序的检审与完善

参考文献

致谢

《商法文库：证券交易所自律管理的正当程序研究》对证券交易所自律管理正当程序进行了详细的理论论证，提出了有限适用原则。对境外主要证券交易所在自律规则制定、异常交易情况处置、强制退市、纪律处分、调解仲裁和内外权力运行关系等典型制度的正当程序进行了详细的比较研究，对我国证券交易所20多年来关于自律管理程序的正当性进行了梳理和归纳，并有针对性的提出了我国证券交易所自律管理正当程序的完善措施。