资本市场法治前沿问题研究

第一章 引论

第一节推进资本市场法治的新思维

第二节有关研究方法的说明

第二章 弘扬和谐股权文化，构建投资者

友好型法治环境

第一节 弘扬股权文化的意义

第二节树立股东主权理念

第三节树立股权平等理念

第四节树立向弱势股东适度倾斜的理念

第五节树立股东民主理念

第六节树立股东诚信理念

第七节 弘扬股权文化的若干建议

第三章证券发行制度改革

第一节 证券发行及其监管体制

第二节 证券发行注册制改革

第一章 引论

第一节推进资本市场法治的新思维

第二节有关研究方法的说明

第二章 弘扬和谐股权文化，构建投资者

友好型法治环境

第一节 弘扬股权文化的意义

第二节树立股东主权理念

第三节树立股权平等理念

第四节树立向弱势股东适度倾斜的理念

第五节树立股东民主理念

第六节树立股东诚信理念

第七节 弘扬股权文化的若干建议

第三章证券发行制度改革

第一节 证券发行及其监管体制

第二节 证券发行注册制改革

第三节再融资的责任与道德

第四节非法证券活动的整治

第四章证券交易所自律监管制度改革

第一节 证券交易所自律监管的优劣及其与行政监管的互动关系

第二节证券交易所自律监管比较

第三节证券交易所的公司化趋势及其对中国的启示

第四节小结

第五章 完善公司治理——兼评《上市公司监管条例（征求意见稿）》

第一节对《上市公司监管条例（征求意见稿）》的总体评价

第二节进一步完善上市公司治理的制度设计

第六章新公司法框架下的独立董事制度研究

第一节 英美国家建立独立董事制度的历史背景

第二节 中国证监会强力引进的独立董事制度试点评析

第三节 新《公司法》应否规定独立董事制度的争论

第四节 独立董事制度与监事会的关系

第五节 寻求良好的独立董事与内部董事的构成比例

第六节完善独立董事的能力建设机制

第七节 完善独立董事的选拔机制

第八节 明确独立董事的问责机制

第九节独立董事的利益激励机制

第十节独立董事的角色定位

第七章 完善会计师事务所民事侵权责任制度

第一节 当前的裁判依据

第二节 认定会计师事务所民事侵权责任的法理基础

第三节 会计师事务所承担侵权责任的主观归责原则

第四节 会计师事务所与其他相关主体之间的民事责任分担

第五节 会计师事务所承担民事责任的最高限额问题

第八章 积极推进股权分置改革的法学思考

第一节 推进上市公司股权分置改革的历史背景

第二节 股改对价的基础——股权分置法律关系分析

第三节股改对价的本质

第四节股改对价的确定原则

第五节股改对价的确定程序

第六节股改对价的形式及其履行

第七节妥善解决股权分置改革中涉及外资股东的

难点法律问题

第九章 证券市场执法体制研究

第一节证券犯罪及执法合作

第二节 我国现行证券犯罪执法合作情况分析

第三节 证券犯罪执法合作的比较法研究

第四节证券犯罪执法合作的对策研究

第五节 证券犯罪执法合作的模式选择

第六节小结

第十章 完善证券市场法律责任的立法和执法协调

第一节扭转重行（刑）轻民的思维定势

第二节 司法、执法机关应当对证券民事、行政与刑事

案件予以同等关注

第三节 民事责任、行政责任与刑事责任的协调

第四节证券民事责任中违约责任与侵权责任的竞合

第五节 法院审理证券市场虚假陈述案件涉及的程序与实体问题

第六节 投资者应否起诉面临退市甚至破产境地的虚假陈述公司

第七节 建立快速落实证券民事责任的争讼解决机制

第八节 投资者协会在落实证券民事责任方面的重要作用

第十一章 强化上市公司的社会责任

第一节公司社会责任概述

第二节 强调公司社会责任的理论根据

第三节公司社会责任实践

第四节 推动公司社会责任运动

结论

主要参考文献

《中国资本市场法治文库:中国资本市场法治前沿》提出了科学发展观是指导资本市场法治建设的指南针；在证券发行制度上，我国未来的证券发行监管体制改革仍要在继续坚持市场化改革方向的前提下进一步深化与创新；证券交易所是证券市场的心脏；公司治理乃公司命运之所系；证券公司与其客户之间的代理关系适用代理人对被代理人所负的诚信义务，包括忠实义务和勤勉义务；会计师事务所侵权责任的理论基础在于受托人信托义务之违反；股权分置改革的实质是从根本性的制度建设层面理顺流通股股东与非流通股股东之间的利益关系；证券市场立法和司法必须扭转重行（刑）轻民的传统思维定势，对于证券民事责任、证券行政责任与证券刑事责任予以同等关注等观点。这些观点对规范、健全、发展我国资本市场具有积极的意义，对资本市场法治问题的研究具有重要的学术价值。