证券投资基金法导论

第一章证券投资基金概述

第一节证券投资基金的概念

一、证券投资基金的概念

二、证券投资基金的特征

三、证券投资基金的功能

第二节证券投资基金的类型

一、公司型基金与契约型基金

二、开放式基金与封闭式基金

三、公募基金与私募基金

第三节证券投资基金与产业投资基金创业投资基金的比较

一、产业投资基金、创业投资基金的概念

二、证券投资基金与产业投资基金、创业

投资基金的比较

第四节证券投资基金的发展

一、证券投资基金的产生和发展

二、我国证券投资基金的发展

三、我国发展证券投资基金的必要性

第二章证券投资基金的法律规制

第一节证券投资基金的国际立法概况

一、证券投资基金的国际立法体例

二、英、美、日的基金业立法发展概况

第二节证券投资基金法的调整范围

一、其他国家和地区证券投资基金法的调整范围

二、我国证券投资基金法的调整范围

三、我国证券投资基金法调整范围的探讨

第三节《证券投资基金法》的性质和在法律体系中的地位

一、《证券投资基金法》的性质

二、《证券投资基金法》在法律体系中的地位

第四节《证券投资基金法》的主要原则，

一、保护基金份额持有人(投资者)利益原则

二、基金资产独立原则

三、所有权与利益分离原则

四、有限责任原则

五、基金内部互相制约原则

六、基金管理的连续性原则

第五节《证券投资基金法》起草中有争议的问题

一、《证券投资基金法》的调整范围

二、《证券投资基金法》的法理基础

三、证券投资基金的定义

四、证券投资基金是否为投资主体

五、基金发起人能否成为基金当事人

六、证券投资基金的信托结构

七、基金份额持有人大会

……

第三章证券投资基金法律关系

第四章证券投资基金的设立

第五章基金管理人

第六章基金托管人

第七章基金的发售、交易、申购与赎回

第八章基金信息披露与内部控制

第九章基金份额持有人与基金份额持有人大会

第十章私募基金

第十一章证券投资基金监督

第十二章证券投资基金管理人的法律责任

主要参考书目

后记

　　本书在立法未对证券投资基金予以定义的情况下，创造性地提出应赋予投资基金法律主体地位，从而从主体角度把投资基金定义为一种“组织”；提炼出了证券投资基金法自身独有的法律原则。本书针对我国引入公司型基金存在的法律障碍，提出我国必须制定公司型基金专项立法；参照世界各国和地区私募基金的立法，提出了我国私募基金的规制规则；并对我国证券投资基金监管目标、监管原则、监管体制以及监管的实施进行了初步设计，并分析了证券投资基金监管与其他证券监管的关系。