英国及欧盟证券法案例选评

第一章证券发行

一、股票的发行价格

案例1希尔德尔诉德克斯特案

二、董事会应正当地行使发行和配发公司股票的权力

案例2霍华德史密斯有限公司诉艾姆珀

石油有限公司案

三、公司股款的缴付方式

案例3白星航线有限公司案

四、股东或者发起人转让股权后应及时办理公司变更

股东登记手续

案例4克鲁斯诉佩恩案

五、公司有义务使股东登记不发生错误

案例5巴希亚和旧金山铁路有限公司案

六、因实质性虚假陈述而签订的认股合同的效力

案例6奥克诉特奎德和哈丁案；佩克诉萨梅案

七、因欺诈而认购公司股票的人，当他仍是公司股东时

不可要求公司给予损害赔偿

案例7霍兹沃思诉格拉斯哥城市银行案

八、具有特殊知识及能力者“专家”如因其过失

使得寻求信息者遭受损害。该提供人须负赔偿责任

案例8赫德利伯恩有限公司诉赫勒合伙有限公司案

九、具有特殊知识及能力者“专家”，因不小心

提供了不可靠劝告，或误导性资料或错误意见，

因而导致对方与他订立合同而受损，他有赔偿

责任

案例9依梭石油有限责任公司诉唛敦案

十、因公司违反认股合同而遭受损失的股东是否有权

要求公司给予损害赔偿

案例10参考艾迪斯通油毡公司案

十一、招股说明书遗漏了公司法所要求载明的事项时，

认购人享有的权利

案例11参考英国南部天然气和石油有限公司案

十二、当招股说明书没有披露合同时。董事应该承担的

责任

案例12胡勒诉斯皮克案

十三、招股说明书中虚假陈述损害赔偿的计算原则

案例13麦康奈尔诉赖特案

十四、由于欺诈、虚假陈述而签订认购合同的损害

赔偿的计算

案例14史密斯新发行证券有限公司诉

斯克瑞姆治奥.维克斯资产管理有限

公司和另一个公司案

十五、公司对认购股票要约者配发股票行为的法律性质

案例15尼科尔案

十六、认购股票合同的效力

案例16柴郡银行公司案

十七、认股合同的成立

案例17杰克逊诉特昆德案

十八、认股人向公司提出的认股申请，公司应在合理

时间内作出承诺

案例18拉姆斯盖特.维多利亚旅馆有限公司

诉蒙泰菲奥雷案

十九、公司发起人责任

案例19舍伍德和罗伯特一奥略公司诉亚历山大案

第二章证券交易

第一节欧盟公司证券指令

第二节内幕交易

第三节收购：接管、重组和合并

第四节投资业的管理

一、委托买卖股票的协议是否可以撤销

案例20汉南女王金矿开发公司诉卡米歇尔案

二、分包销人与主包销人及股票发行公司之间的关系

案例21奥林匹克再保险公司案

三、股票转让后未登记所造成的损失由谁承担

案例22佩恩诉哈特施森案

四、股票转让

案例23麦克斯特德诉佩恩案

五、股票交易中欺诈性虚假陈述的法律后果

案例24北方银行金融有限公司诉格尔拉德.查尔斯、

休.查尔斯和格尔拉德.史海案

六、对证券交易所作出的公司停止上市的决定，

公司的股东是否享有司法救济权

案例25女王诉英国国际证券交易所和爱尔兰

共和国有限公司案，即埃尔斯(1982)

有限公司和托马斯起诉案

七、在证券交易中，衡平法上证券的所有人

应承担的责任

案例26罗瑞诉戴维斯案

八、购买股份的董事没有义务向他的卖主股东披露

可能导致公司股票上涨的信息，因为董事

并不对单个股东承担信托义务

案例27珀西瓦尔诉赖特案

九、禁止交易的人员从事证券交易应承担的责任

案例28女王诉弗德雷里克.斯德宾案

十、次级内幕人

案例29检察长诉防卫新闻报纸有限公司案

十二、重述已经公开发布的信息并不能构成披露

案例30麦尔顿米迪斯有限公司和另一个公司诉

证券与投资委员会案

十二、法院是否有权因公司董事从事内幕交易而作出

剥夺该董事资格的判决

案例31女王诉艾弗.迈克尔案

十三、伦敦证券交易所股票的经纪交易惯例

案例32霍金斯诉马尔特比案

十四、股票经纪人在出售股票过程中负有信托义务

案例33鄂尔斯金和奥克森伏特公司诉

萨克斯和另一个人案

十五、股票经纪人有义务在股票购买完成之前

提供买方的姓名

案例34梅丽诉尼克奥斯案

十六、股票经纪人出售购票的默示权力及获得

报酬的权利

案例35斯塔布斯诉斯莱特案

十七、佣金和折扣

案例36安德烈诉大不列颠锌矿有限公司案

十八、不具有相应资格的情况下非法建议或者

诱导他人购买证券

案例37女王诉劳瑞利斯坦尼思案和女王诉

伊恩莫里塞案

十九、委托人根据股票转让委托书在违反委托权担保的

情况下采取行为的责任承担问题

案例38奥利弗诉英格兰银行控股公司案

二十、收购要约

案例39格尔森、奥德曼和亚当斯有限公司案

二十一、多数股东不能以强行收购的方式剥夺

少数股东的股份

案例40巴格斯出版有限公司案

二十二、强行收购中要约是否公平的衡量标准

案例41格里尔森.奥尔德姆和亚当斯

有限公司案

二十三、董事在收购中的地位

案例42收购公司案

二十四、董事在收购中对公司承担的信托义务

案例43道森国际有限公司诉考斯佩顿有限

公司案

二十五、收购与合并委员会的自我管理职能与司法审查

案例44女王诉收购与合并委员会及达特芬

有限公司案

二十六、遗嘱信托投资合同中受托人的权力

案例45史密斯诉刘易斯案

二十七、劳埃德商船协会的会员应该向协会提交资金，

作为该会员可能出现的过错的担保

案例46R.M.欧文(税收稽查员)

诉爱德华萨苏恩案

二十八、其他案例

要约收购

案例47CTS公司诉美国动力公司案

证券法投资合同

案例48史密斯诉格劳斯案

　　本书共编选了45个案例，基本覆盖了国际法教科书得主要章目,可以配合教材使用。这些案例分别来自常设国际法院、国际法院、国际常设仲裁院、联合国海洋法法庭、世界贸易组织得争端解决机构、前南斯拉夫国际刑事法庭、欧洲人权法院、美洲人权法院、伊美国家仲裁法庭、联合国人权委员会、国际投资争端中心邓机构何美国、英国、意大利、奥地利等国内法院得判决以及一些临时仲裁得裁决，这么多机构何国家适用国际法解决国际争端或纠纷，本身就是对国际法得尊重，它们所作得判决何决定也是对国际法最好得宣讲，石对国际法效力得肯定。在本书编选的案例中，有二十三个案例都是20世纪90年代后裁决的比较新的案例。挑选这些新案例的目的，是为了向读者介绍国际法在过去十几年的某些最新发展。笔者希望初学国际法的学生能够了解国际法的非常广阔的应用舞台，盼望他们当中对国际法感兴趣的人能够在将来成为这个舞台的上重要的角色。