证券市场基础知识

第一章 证券市场概述

第一节 证券与证券市场

第二节 证券市场参与者

第三节 证券市场的产生与发展

第二章 股票

第一节 股票的特征与类型

第二节 股票的价值与价格

第三节 普通股票与优先股票

第四节 我国的股票类型

第三章 债券

第一节 债券的特征与类型

第二节 政府债券

第三节 金融债券与公司债券

第四节 国际债券

第四章 证券投资基金

第一节 证券投资基金概述

第二节 证券投资基金当事人

第三节 证券投资基金的费用与资产估值

第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露

第五节 证券投资基金的投资

第五章 金融衍生工具

第一节 金融衍生工具概述

第二节 金融远期、期货与互换

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品

第四节 其他衍生工具简介

第六章 证券市场运行

第一节 证券发行市场

第二节 证券交易市场

第三节 证券价格指数

第四节 证券投资的收益与风险

第七章 证券中介机构

第一节 证券公司概述

第二节 证券公司的主要业务

第三节 证券公司治理结构和内部控制

第四节 证券服务机构

第八章 证券市场法律制度与监督管理

第一节 证券市场法律、法规概述

第二节 证券市场的行政监管

第三节 证券市场的自律管理

后记

为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，对《SAC证券业从业资格考试统编教材：证券市场基础知识（2011）》和《证券投资分析》中的一些基本概念、分类方法进行了校订，并对5本教材的内容进行协调，对同一内容的表述保持一致，同时根据不同教材的特点对同一内容的介绍各有侧重；第二，根据新公布的《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》对《证券投资分析》、《证券交易》及《SAC证券业从业资格考试统编教材：证券市场基础知识（2011）》等书中的相关内容进行了调整，增加相关内容；第三，根据中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》及相关规则的调整，在《证券发行与承销》中修订了首次公开发行股票操作中的相关内容，增加了证券公司次级债发行的相关内容；第四，对《证券交易》中有关经纪业务的内容进行了调整，补充了证券公司证券自营业务投资范围的内容；第五，在《证券投资基金》中调整了基金评价等内容；第六，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。