上市公司证券违规犯罪解析

前言

第一章 上市公司证券违规犯罪惩治考察

第一节 全流通时代上市公司违规犯罪惩治应对

一、正当性权利及程序设计三位缺陷

二、全流通后可能影响上市公司证券违规犯罪因素

第二节 上市公司证券违规犯罪设置与法律责任

一、上市公司常见证券违规行为

二、上市公司证券犯罪罪名设置

三、上市公司证券犯罪构成分析

四、证券违法犯罪特征与法律责任

五、上市公司违规犯罪认定处罚法律依据

第三节 证券投资者权利保护

一、证券投资者权利保护途径

二、证券投资者权益保护机构

第四节 惩治上市公司违规犯罪关系调整

一、市场稳定与打击违规犯罪平衡关系

二、立法的稳定性和超前性协调关系

三、证券违规犯罪与处罚对应关系

第二章 上市公司恶意“圈钱”行为

第一节 上市公司恶意“圈钱”的形态、原因及案例评析

一、上市公司恶意“圈钱”案例剖析

二、上市公司恶意“圈钱”原因透视

第二节 上市公司恶意“圈钱”的形态特征、手法

一、上市公司恶意“圈钱”的形态特征

二、上市公司恶意“圈钱”手段揭示

第三节 上市公司恶意“圈钱”的法律责任

一、治理上市公司恶意“圈钱”的手段

二、处罚恶意“圈钱”的法律依据

三、对“恶意”的解释

四、恶意“圈钱”行为与欺诈发行罪的异同

第三章 上市公司违规短线交易行为

第一节 违规短线交易行为概念、构成及案例评析

一、违规短线交易的概念

二、违规短线交易的主体构成

三、违规短线交易的主观方面

四、违规短线交易的行为方式

第二节 世界各国及地区短线交易立法比较

一、美国短线交易立法例

二、日本短线交易立法例

三、我国台湾地区短线交易“立法”例

四、我国对短线交易新规定

第三节 违规短线交易行为认定

一、违规短线交易非法所得计算方法选择

二、违规短线交易股息归属

三、违规短线交易时间段界定

四、违规短线交易侵害对象确定

五、违规短线交易例外规定

第四节 违规短线交易行为处罚

一、违规短线交易行为处罚规定

二、惩治幅度与种类

第四章 上市公司违规证券信用交易行为

第一节 海外证券信用交易制度、立法及案例评析

一、美国证券信用交易制度及立法

二、日本证券信用交易制度及立法

三、我国台湾地区证券信用交易制度及“立法”

第二节 我国信用交易机制合法性考察

一、信用交易的市场价格调控作用

二、信用交易不是产生证券犯罪的唯一因素

三、弥补证券犯罪立法的疏漏

第三节 违规证券信用交易的概念和构成分析

一、违规证券信用交易的概念

二、证券信用交易的主体

三、证券信用交易行为要件

四、证券信用交易的主观方面

第四节 违规证券信用交易的认定

一、“情节严重”或者“后果严重”的标准

二、违规证券信用交易与相邻行为关系界定

三、强制平仓的法律保护问题

第五章 上市公司内幕交易罪

第一节 世界各国及地区内幕交易犯罪及案例评析

一、美国内幕交易犯罪情况

二、日本内幕交易犯罪情况

三、欧洲内幕交易犯罪情况

四、我国香港特别行政区内幕交易犯罪情况

五、我国台湾地区内幕交易犯罪情况

六、世界各国及地区内幕交易主体资格比较

第二节 上市公司内幕交易罪的概念和构成分析

一、内幕交易罪的概念

二、内幕交易主体资格归类

三、内幕信息解析

四、内幕交易主观形态判断

五、内幕交易行为特征

第三节 内幕交易罪的认定与处罚

一、内幕交易一罪与数罪的认定

二、内幕交易行为的法律责任

第六章 上市公司泄露内幕信息罪

第一节 泄露内幕信息罪概念、构成及案例评析

一、泄露内幕信息罪的概念

二、泄露内幕信息的主观方面

三、泄露内幕信息中“泄露”行为解析

四、“重要而非公开”信息解析

第二节 泄露内幕信息罪的认定

一、泄露内幕信息罪“情节严重”的表现

二、本罪与侵犯商业秘密罪的界限

三、本罪与泄露国家秘密罪的界限

四、泄露内幕信息罪的法条竞合

第七章 上市公司操纵证券、期货市场罪

第一节 操纵证券、期货市场罪的概念、构成及案例评析

一、操纵证券交易价格罪的概念

二、操纵证券交易价格罪的主体

三、操纵证券交易价格行为样态

第二节 操纵证券交易价格罪的认定

一、对“情节严重”的认定

二、对“连续交易”的认定

三、对违法犯罪所得的认定

四、操纵证券市场价格一罪与数罪问题

五、操纵证券市场价格的共同犯罪

……

第八章 上市公司编造并传播证券交易虚假信息罪

第九章 上市公司擅自发行股票、公司、企业债券罪

第十章 上市公司欺诈发行股票、公司、企业债券罪

第十一章 上市公司违规披露、不披露重要信息罪

第十二章 上市公司破产欺诈罪

第十三章 背信损害上市公司利益罪

中文参考文献

外文参考文献

中外网站及域名

后记

《上市公司证券违规犯罪解析》论述的上市公司证券犯罪主要包括内幕交易、泄露内幕信息罪，操纵证券、期货市场罪，编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，擅自发行股票、公司、企业债券罪，欺诈发行股票、债券罪，违规披露、不披露重要信息罪，破产欺诈罪以及背信损害上市公司利益罪。三种上市公司新型证券违规行为包括违规短线交易行为、违规证券信用交易行为和上市公司恶意圈钱行为。
根据WTO有关金融市场规则，国内证券市场必须在国际证券市场相同规则下运行，国际流行的证券发行、交易机制将引入我国证券市场，市场规则的变化带来了国内证券市场运行、监管观念上的变化。在为我国上市公司发展带来新机遇的同时，这些变化也带来了一些新的上市公司证券违规犯罪，而与刑法学和犯罪学相比较，上市公司证券违规犯罪理论研究基本上还停留在起步阶段，尤其对诸如破产欺诈、背信损害上市公司利益和违规信用交易以及违规短线交易行为的研究几乎还是空白。因此，如何有效遏制这些上市公司证券违规犯罪已经成为我国证券市场一个不可回避的现实问题。因此，我们应该深入研究上市公司证券违规犯罪的原因和犯罪规律，不断完善上市公司证券犯罪的立法模式，总结出真正符合我国证券犯罪的理论和刑事政策，为我国证券监管部门提供理论指导，特别要树立用非刑罚手段作为处罚证券犯罪主要手段的价值观。

《上市公司证券违规犯罪解析》上市公司常见证券违规行为，证券投资者权利保护，惩治上市公司违规犯罪关系调整，上市公司恶意“圈线”案例剖析，上市公司违规短线交易行为，上市公司泄露内幕信息罪的认定，上市公司欺诈发行的市场原因及常见手段，实施破产欺诈十大惯常行为辨析。