证券交易制度

丛书总序序绪论第一部分 证券交易制度的实践第一章 证券交易业务的基本类型一、证券交易业务的基本类型二、证券交易业务的创新策略及其发展趋势三、中国证券市场的实践第二章 证券交易业务的结构分析一、证券市场业务链二、交易业务链第三章 证券交易业务的实现模式一、证券交易业务模式二、证券交易业务的功能单元第四章 证券交易所交易组织体系一、交易组织体系二、交易组织体系的范例三、不同交易组织体系的成因四、交易组织体系的发展趋势第五章 证券交易制度一、证券交易制度概述二、国际证券市场的交易制度实践三、国际证券交易制度实践的主要特点第二部分 监管约束下的创新与风控第六章 监管约束下交易制度创新路径分析一、问题的提出二、研究的范畴三、新兴市场创新的传统路径四、市场创新两因素模型五、有监管约束条件下市场创新三因素模型六、强监管约束下新兴市场创新的可行路径七、市场创新发展的一般模型八、小结第七章 债券质押式报价回购的创新实践一、报价回购业务的介绍二、报价回购试点路径的设想三、交易所在业务中的法律地位四、风险特点与风险监控五、报价回购单券商试点阶段六、报价回购试点扩大阶段七、报价回购试点意义第八章 创新中的交易风险及其控制一、金融市场风险及其管理技术二、证券交易所应当高度关注交易风险三、建立支持产品创新的交易风险控制体系四、交易风险控制在支持上证所ETF产品创新中的具体探索附件一附件二第三部分 证券交易制度的完善与发展第九章 建立差异化交易制度一、建立差异化交易制度的背景二、境外交易所板块差异化的介绍三、差异化交易机制是市场的需求四、实施差异化策略的总体原则五、板块分类和特征的分析六、交易制度的改革措施第十章 发展大宗交易市场一、全球大宗交易市场的快速发展二、全球各主要市场大宗交易平台介绍三、全球大宗交易平台的五个共性四、上证所大宗交易平台改革探索第十一章 交易制度创新的思考一、创新工作的策略与维度二、发展基础衍生品市场的设想三、ETF推行日内回转制度的设想四、现货市场配套发展的设想附录附录一 1992年以来上证所交易机制变化附录二 2007年以来境外主要交易所交易机制变革大事记附录三 主要交易所交易制度比较附录四 上海证券交易所交易规则条款变动档案参考文献后记

《证券交易制度--监管约束下的创新与发展》由上海证券交易所所著，本书选取了一个非常独特的研究视角，从金融风险和受监管约束的角度去研究证券交易制度。因此，本书尤其契合2007年金融危机爆发后全球资本市场演变的新环境，如何设计证券交易制度，如何纳入市场系统性风险因素，本书不走纯粹流动性分析的老路，而是站在监管约束的角度，以风险应对的视野去分析交易制度的创新问题。