管理体系内部审核特性分析与应用

第一章 管理体系审核概述

第一节 管理体系审核的概念

一、审核的作用与意义

二、管理体系审核的定义、分类与理解

三、管理体系审核与产品审核

第二节 管理体系内部审核的固有特性

一、什么是内部审核

二、管理体系内部审核的固有特性分析

第三节 管理体系外部审核与内部审核的区别与联系

一、管理体系内、外部审核基本功能特性的区别

二、管理体系内、外部审核性质的区别

三、管理体系内、外部审核在审核准则要求方面的区别

四、管理体系内、外部审核在审核方与受审核方关系性质上的区别

五、管理体系内、外部审核对审核人员资格与能力要求方面的区别

六、管理体系内、外部审核过程管理要求方面的区别

七、内部审核与外部审核的关联

第四节 管理体系内、外部审核活动的流程

一、管理体系外部审核（认证审核）活动的流程

二、管理体系内部审核活动的分类与流程

第二章 管理体系内部审核的准备

第一节 审核原则与审核准备工作的分类

一、审核原则

二、审核准备工作的分类

三、审核策划

第二节 组织审核的准备工作

一、审核方案的制定与管理

二、组成审核组

三、下达审核安排的通知

四、掌握审核准备动态，及时协调、处置必要事项

第三节 实施审核的准备工作

一、制定本次审核的审核计划

二、召开审核准备会议

三、准备审核工作文件

四、收集并审阅有关的文件

第四节 迎接审核的准备工作

一、确认审核计划、明确审核要求

二、迎审工作安排的部署

三、现场迎审准备工作的实施与检查

四、文件、资料管理迎审准备的实施与检查

五、确定陪同人员、明确陪同审核的要求

第三章 管理体系现场审核阶段的工作

第一节 现场审核阶段的主要工作内容概述

一、现场审核阶段的主要工作内容

二、现场审核阶段中的各种会议安排

第二节 首次会议

一、首次会议的类型与主要目的

二、首次会议的程序

第三节 现场审核实施

一、现场审核方式

二、现场审核调查的方法与技巧

三、审核过程的控制

四、审核实施阶段，对内审员的基本知识与能力要求

五、审核实施阶段，观察员的作用和职责

第四节 不符合项和不符合报告的控制

一、审核发现与审核证据的区别与联系

二、审核结果的控制

三、不符合项和不符合报告

四、关于发挥技术专家作用的思考

第四章 管理体系内部审核的总结、改进与评价

第一节 管理体系内部审核总结

一、内部审核总结工作的基本环节

二、内部审核总结的分类

三、内部审核总结与外部审核总结的异同

四、编制内部审核报告

第二节 内部审核末次会议的性质与要求

一、内部审核末次会议的性质与目的

二、内部审核末次会议的内容与要求

第三节 内部审核后续活动的安排与实施

一、内部审核后续活动的类型与基本要求

二、内部审核工作评价和改进

附录1 GB／T 19023——2003／ISO／TR 10013.2001质量管理体系文件指南

附录2 GB／T 19011—2003／ISO 19011.2002质量和（或）环境管理体系审核指南

参考文献

《管理体系内部审核特性分析与应用》对照国家标准的理念、定义、内涵，结合咨询、培训实践的具体问题，就内部审核的观念、理论、流程分析、控制内容、操作方法等方面，边研讨、边改写；系统地剖析了管理体系内部审核的固有特性和规律，力图阐明内审与外审的本质区别；探讨内部审核的概念、具体内涵与要求，理解、掌握内审的操作规律与管理特性；深入分析内部审核的准则、流程、审核方式、调查方法、沟通要求、总结要求等方面操作性环节的细化与控制，发掘组织内审的效率、作用；推进业绩改进、追求卓越绩效；探讨组织结构“三层次”、岗位职责“五因素”、过程“七因素”、管理体系结构性因素与功能性因素（纵、横）多向整合关系、“三级验证”、“三方审核”、“四种评价方法”，所构成的管理体系“责、权、行、管、验、评、改”监控系统的内外部接口与管理关系。