证券投资基金

第一章　证券投资基金概述

第一节　证券投资基金的概念与特点

第二节　证券投资基金的运作与参与主体

第三节　证券投资基金的法律形式

第四节　证券投资基金的运作方式

第五节　证券投资基金的起源与发展

第六节　我国基金业的发展概况

第七节　基金业在金融体系中的地位与作用

第二章　证券投资基金的类型

第一节　证券投资基金分类概述

第二节　股票基金

第三节　债券基金

第四节　货币市场基金

第五节　混合基金

第六节　保本基金

第七节　交易型开放式指数基金（ETF）

第八节　QDⅡ基金

第三章　基金的募集、交易与登记

第一节　基金的募集与认购

第二节　基金的交易、申购和赎回

第三节　基金份额的登记

第四章　基金管理人

第一节　基金管理人概述

第二节　基金管理公司机构设置

第三节　基金投资运作管理

第四节　特定客户资产管理业务

第五节　基金管理公司治理结构与内部控制

第五章　基金托管人

第一节　基金托管人概述

第二节　机构设置与技术系统

第三节　基金财产保管

第四节　基金资金清算

第五节　基金会计复核

第六节　基金投资运作监督

第七节　基金托管人内部控制

第六章　基金的市场营销

第一节　基金营销概述

第二节　基金产品设计与定价

第三节　基金销售渠道、促销手段与客户服务

第四节　基金销售机构的准入条件与职责

第五节　基金销售行为规范

第六节　证券投资基金销售业务信息管理

第七节　基金销售机构内部控制

第七章　基金的估值、费用与会计核算

第一节　基金资产估值

第二节　基金费用

第三节　基金会计核算

第四节　基金财务会计报告分析

第八章　基金利润分配与税收

第一节　基金利润

第二节　基金利润分配

第三节　基金税收

第九章　基金的信息披露

第一节　基金信息披露概述

第二节　我国基金信息披露制度体系

第三节　基金主要当事人的信息披露义务

第四节　基金募集信息披露

第五节　基金运作信息披露

第六节　基金临时信息披露

第七节　特殊基金品种的信息披露

第十章　基金监管

第一节　基金监管概述

第二节　基金监管机构和自律组织

第三节　基金服务机构监管

第四节　基金运作监管

第五节　基金行业高级管理人员和投资管理人员监管

第十一章　证券组合管理理论

第一节　证券组合管理概述

第二节　证券组合分析

第三节　资本资产定价模型

第四节　套利定价理论

第五节　有效市场假设理论及其运用

第六节　行为金融理论及其应用

第十二章　资产配置管理

第一节　资产配置管理概述

第二节　资产配置的基本方法

第三节　资产配置主要类型及其比较

第十三章　股票投资组合管理

第一节　股票投资组合的目的

第二节　股票投资组合管理基本策略

第三节　股票投资风格管理

第四节　积极型股票投资策略

第五节　消极型股票投资策略

第十四章　债券投资组合管理

第一节　债券收益率及收益率曲线

第二节　债券风险的测量

第三节　积极债券组合管理

第四节　消极债券组合管理

第十五章　基金业绩衡量与评价

第一节　基金评价概述

第二节　基金净值收益率的计算

第三节　基金绩效的收益率衡量

第四节　风险调整绩效衡量方法

第五节　择时能力衡量

第六节　绩效贡献分析

后记

随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。

　　为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，随着我国股指期货的推出，在《证券市场基础知识》、《证券投资分析》等书中，增加有关沪深300股指期货合约及其交易规则、股指期货投资的风险分析等内容；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在《证券发行与承销》中修订有关发行保荐制度的内容，增加有关创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定等内容；第三，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充，增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容，同时，简化了有关证券交易结算方面的内容；第四，根据新发布的有关基金销售的规范，修订了《证券投资基金》中的相关内容，增加了分级基金、基金评价等内容；第五，在《证券投资分析》中增加了有关证券估值方法、债券估值等内容；第六，在《证券市场基础知识》中增加了有关证券交易、发行制度介绍、上市公司信息披露监管方面的内容；第七，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。

　　由于编写时间紧迫，书中难免有疏漏、错误之处，恳请读者指正。