证券公司高级管理人员资质测试法规汇编

一、大纲

证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）

关于《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》的起草说明

二、综合

中华人民共和国公司法

第一章 总则

第二章 有限责任公司的设立和组织机构

第三章 有限责任公司的股权转让

第四章 股份有限公司的设立和组织机构

第五章 股份有限公司的股份发行和转让

第六章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务

第七章 公司债券

第八章 公司财务、会计

第九章 公司合并、分立、增资、减资

第十章 公司解散和清算

第十一章 外国公司的分支机构

第十二章 法律责任

第十三章 附则

中华人民共和国证券法

第一章 总则

第二章 证券发行

第三章 证券交易

第四章 上市公司的收购

第五章 证券交易所

第六章 证券公司

第七章 证券登记结算机构

第八章 证券服务机构

第九章 证券业协会

第十章 证券监督管理机构

第十一章 法律责任

第十二章 附则

证券公司监督管理条例

第一章 总则

第二章 设立与变更

第三章 组织机构

第四章 业务规则与风险控制

第五章 客户资产的保护

第六章 监督管理措施

第七章 法律责任

第八章 附则

证券公司风险处置条例

第一章 总则

第二章 停业整顿、托管、接管、行政重组

第三章 撤销

第四章 破产清算和重整

第五章 监督协调

第六章 法律责任

第七章 附则

中华人民共和国刑法（第二编第三章 第三节 、第四节）

中华人民共和国证券投资基金法

第一章 总则

第二章 基金管理人

第三章 基金托管人

第四章 基金的募集

第五章 基金份额的交易

第六章 基金份额的申购与赎回

第七章 基金的运作与信息披露

第八章 基金合同的变更、终止与基金财产清算

第九章 基金份额持有人权利及其行使

……

三、公司管理

四、业务

五、其他

《证券公司高级管理人员资质法律法规汇编（2012）》汇编了《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》、《关于（证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）的起草说明》及其入选法规54件。在人选法规中，综合类14件，公司管理类15件（包括公司及分支机构设立、变更4件，公司治理、内部控制与信息披露5件，财务与风险控制3件，从业人员管理3件），业务类22件（包括证券经纪2件，证券投资咨询2件，证券保荐、承销与财务顾问6件，证券自营2件，证券资产管理4件，融资融券3件，其他证券业务2件），其他类3件。
上述文件是《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》起草工作法律专家组、行业专家组和高校专家组，并行开展全面梳理、分类、论证、审校等一系列工作环节后，通过专题会议征求意见、专函征求中国证监会有关部门意见、报请中国证券业协会会长批准后汇编成册的。《证券公司高级管理人员资质法律法规汇编（2012）》将作为中国证券业协会今后一个时期举办证券公司拟任高管人员培训班暨资质测试的培训教材之一，供证券公司拟任高管人员、现任高管人员及其培训、测试专家参考。