中国期货公司内控管理实务

第一章中国期货经纪行业概况

第一节中国期货经纪行业的产生与发展

一、自生自长，风险事件层出不穷

二、十年治理整顿，成效显著

三、按净资本分类管理，重组步伐加快

第二节中国期货经纪行业的特点

一、中国早期期货经纪行业的“四无”特点

二、中国期货经纪行业的“四高”特点

三、期货经纪行业的“四先”特点

四、期货经纪行业的“四低”特点

第三节境外期货经纪行业的概况

一、美国期货经纪行业的概况

二、日本期货经纪行业的概况

三、新加坡期货经纪行业的发展战略

四、韩国期货行业已成为全球的后起之秀

五、中国香港期货行业由商品期货向金融期货的成功转型

六、中国台湾期货行业的产生和发展

第四节中外著名期货风险事件概述及分析

一、震惊中外的“327”国债风波

二、发人深省的“巴林银行倒闭案”

三、触目惊心的“法国兴业银行期货风险案”

四、其他因内控管理失控发生的期货风险大案

五、中外著名期货风险事件相似性分析

第五节综述及结论

一、加强期货公司内控管理制度建设的必要性

二、加强期货公司内控管理制度建设的紧迫性

三、加强期货公司内控管理制度建设的长期性

四、加强期货公司内控管理制度建设的艰巨性

五、认真思索后的结论

第二章期货公司内控管理体系的基本设计

……

第三章部门职责、岗位职责

第四章工作接口

第五章期货公司内控管理办法

第六章期货公司主要业务流程

第七章考核与奖惩

附录

期货经纪合同

后记

参考文献

　　本书从我国期货行业产生与发展的历史过程入手，总结归纳了我国期货行业不同阶段的特点，概括介绍了境外期货行业的发展概况，研究剖析了中外著名期货风险事件，得出了加强期货公司内控管理具有必要性、紧迫性、长期性和艰巨性的结论。本书提出的内控管理应遵循的20项基本原则及需要特别关注的10个重点等内容，对期货公司健全完善内控管理体系具有指导意义。　　本书的一大特色是对期货公司的部门及岗位职责、不同部门之间的工作接口、主要业务流程等进行了实证研究，提供了构建内控管理体系的5大类45个管理办法的范本，把平面管理变成了立体管理，把粗放内控变成精细内控，具有很强的实用性。可以说，这是一本提高期货公司内控管理效率的操作手册，如此系统、实用的研究目前在国内还不多见，反映出本书作者丰富的实践经验和严谨的治学态度。　　不同国家的经济发展史反复证明，没有期货市场的经济体系，不是真正意义上的市场经济；没有发达的金融期货市场的经济体系，不是成熟的市场经济；没有强大、规范、创新发展的期货经纪行业，就很难有现代化的期货市场，期货公司是期货市场开发和风险责任的主要承担者。　　本书从对期货经纪行业概况研究人手，回顾、总结了中国期货经纪行业的历史和行业特点，借鉴了境外期货经纪行业内控管理的一般原则，对中外著名的期货风险事件进行了概括分析，得出了加强期货公司内控管理的必要性、紧迫性、长期性、艰巨性的客观判断。　　本书比较系统地提出了设计期货公司内控管理体系的20项基本原则和特别关注的10个重点，突出强调了期货公司法人治理的制度安排。对期货公司的部门设置、岗位设置、部门职责、岗位职责、工作接口、主要业务流程等内容进行了详细的实证研究。本书还提供了构建期货公司内控管理体系的5大类45个管理办法的范本和期货经纪合同范本等，提出了可操作性很强的考核要点和奖惩办法。