证券借贷理论与实务

第一章 我国融资融券业务运行与风险监测

我国融资融券试点情况与发展展望

融资融券业务试点的基本经验与市场影响研究

A股新常态融资融券顺应行情走势

关于证券公司融资类业务风险状况的分析报告

强化风险管理，促进融资融券业务稳健发展

我国融资融券风控措施与境外之比较

“昌九生化”融资融券交易情况与政策建议

融资融券标的证券的交易特征

融资融券担保证券总量、结构与风险

深市融资融券投资者交易行为分析

“塑化剂事件”与白酒类股票融券卖空

第二章 境外证券卖空监管机制与证券金融创新

美国股票卖空监管制度的演变及启示

境外转融通和融资融券担保物使用情况与经验借鉴

在美上市中资概念股做空风潮的分析与启示

韩国员工持股计划开展情况研究

韩国客户交易结算资金集中存管制度的启示与借鉴

中国香港证券卖空监管规则与内地融券制度比较

卖空禁令能否阻止股市下跌

第三章 全球证券借贷市场最新趋势下我国证券借贷市场建设

关于建立我国集中统一证券借贷交易系统的思考

欧美证券借贷市场发展特征、交易流程与启示

日本、韩国和我国台湾地区证券借贷业务的最新发展

国际证券借贷市场发展与影响因素研究

境内外债券借贷市场的比较研究

第四章 境外证券借贷平台技术系统分析报告

证券借贷中央对手方清算模式的探讨与研究

境外证券借贷实务借鉴与启示

日本、韩国证券金融公司依托创新发挥和强化公共服务职能

国际证券借贷市场稳定发展中迎来严格风控

新兴市场交易日趋活跃，成熟市场从严监管发酵

欧美证券借贷市场发展特征与启示

优化转融通业务机制，建设证券借贷交易系统

第五章 我国证券金融创新研究与规划

关于融资融券业务规则中若干问题的思考

融资融券相关内容纳入《证券法》的思考

……

第六章 我国转融通配套机制建设与业务运行

附录 我国融资融券业务发展年度报告

索引

后记

《证券借贷理论与实务》主要内容包括以下六部分：一是我国融资融券业务运行与风险监测。对我国融资融券标的证券的交易特征、担保证券结构和风险、投资者交易行为特征等进行了集中反映。依托融资融券统计监测系统，展望了我国融资融券业务试点的总体发展情况，并对白酒塑化剂、昌九生化等重大风险事件进行了深入研究。二是境外证券卖空监管机制与证券金融创新。关注了美国和中国香港地区等成熟市场卖空监管制度的发展演变，分析了中资概念股做空风潮中揭黑与卖空相结合的做空方式，研究了卖空行为和卖空禁令对市场的影响，介绍了境外融资融券与转融通担保物的使用情况，反映了韩国证券金融公司近些年在员工持股计划和结算交易资金管理方面的经验和成果，并对日韩证券金融公司在证券金融创新方面进行了集中报告。三是证券借贷市场的发展特征与趋势。关注了东亚地区证券借贷市场的最新发展情况，研究了欧美证券借贷市场的发展特点、交易流程、风险管理、清算模式和影响因素，介绍了境外证券借贷技术平台、证券借贷中央对手方清算和第三方担保品管理的最新发展情况，讨论了在我国建立集中统一证券借贷交易系统的路径。四是境外证券借贷业务实务考察与启示。考察了日韩证券金融公司的业务创新和职能拓展情况，对韩国证券金融公司的证券借贷技术平台进行深入介绍，对两次国际证券借贷大会所反映的成熟市场证券借贷业务监管趋势，新兴市场证券借贷市场发展动态，进行了集中报告。五是我国证券金融创新研究与规划。真实记录了我国证券金融业务创新发展的演变路径，凝结了我们对融资融券业务规则若干问题的理解，也对《证券法》引入融资融券概念等问题进行了初步思考。同时，对沪深300ETF纳入融资融券标的、我国设立平准基金操作路径、我国上市公司员工持股计划实施路径等进行了分析。
　　六是我国转融通配套机制建设与业务运行。主要介绍了我国转融通业务机制设计与运行情况，反映了市场需求，对约定申报、公募基金参与转融通业务等相关机制优化提出了切实有效的建议，关注了推出转融通业务的市场影响。