证券市场基础知识

第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 考点1：有价证券的定义 考点2：有价证券的分类 考点3：有价证券的特征 考点4：证券市场的特征 考点5：证券市场的结构 考点6：证券市场的基本功能 第二节 证券市场参与者 考点1：证券发行人——公司(企业) 考点2：证券发行人——政府和政府机构 考点3：证券投资人——机构投资者 考点4：证券市场中介机构 考点5：自律性组织 考点6：证券监管机构

第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 考点1：有价证券的定义 考点2：有价证券的分类 考点3：有价证券的特征 考点4：证券市场的特征 考点5：证券市场的结构 考点6：证券市场的基本功能 第二节 证券市场参与者 考点1：证券发行人——公司(企业) 考点2：证券发行人——政府和政府机构 考点3：证券投资人——机构投资者 考点4：证券市场中介机构 考点5：自律性组织 考点6：证券监管机构 第三节 证券市场的产生与发展 考点1：证券市场的产生 考点2：证券市场的发展阶段——萌芽阶段 考点3：证券市场的发展阶段——初步发展阶段 考点4：证券市场的发展阶段——加速发展阶段 考点5：国际证券市场发展现状与趋势——证券市场一体化 考点6：国际证券市场发展现状与趋势——投资者法人化 考点7：国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化 考点8：国际证券市场发展现状与趋势——金融机构混业化 考点9：国际证券市场发展现状与趋势——交易所重组与公司化 考点10：国际证券市场发展现状与趋势——金融风险复杂化 考点11：国际证券市场发展现状与趋势——金融监管合作化 考点12：旧中国的证券市场 考点13：新中国的证券市场 考点14：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 考点15：中国证券市场的对外开放——在国际资本市场募集资金 考点16：中国证券市场的对外开放——开放国内资本市场 考点17：中国证券市场的对外开放——有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场第二章 股票 第一节 股票的特征与类型 考点1：股票的定义 考点2：股票的性质 考点3：股票的特征 考点4：普通股票和优先股票 考点5：记名股票和无记名股票 考点6：有面额股票和无面额股票 考点7：股利政策 考点8：股票分割与合并 考点9：增发、配股、转增股本与股份回购 第二节 股票的价值与价格 考点1：股票的价值 考点2：股票的价格 考点3：影响股价变动的基本因素——公司经营状况 考点4：影响股价变动的基本因素——行业与部门因素 考点5：影响股价变动的基本因素——宏观经济与政策因素 考点6：影响股价变化的其他因素 第三节 普通股票与优先股票 考点1：普通股票股东的权利 考点2：普通股票股东的义务 考点3：优先股票的定义 考点4：优先股票的特征 考点5：优先股票的种类 第四节 我国的股票类型 考点1：我国的股票类型——按投资主体的性质分类 考点2：我国的股票类型——按流通受限与否分类 考点3：我国的股权分置改革第三章 债券第四章 证券投资基金第五章 金融衍生工具第六章 证券市场运行第七章 证券中介机构第八章 证券市场法律制度

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人，取得两种从业资格的有19632人，取得三种从业资格的有8835人，取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格，26033人取得证券代理发行资格，19。106人取得证券投资咨询资格，441人取得证券投资基金资格。 时至今日，考生人数不断增多。鉴于考生在职考试、工作繁忙、时间零散的特点，我们编写了这套证券从业人员资格考试考点采分系列图书，本系列图书的特点为： （1）知识考点化：考点作为大纲要求知识的基本元素，逐个讲解，全面突破。 （2）考点习题化：选择题贯穿于考点之中，让考生了解出题的要点，准确把握考试精髓，一目了然，节省时间，提高效率。 （3）考试真题：提供部分历年考试真题，目的是帮助考生尽快熟悉考试形式、特点及方法，提高应试能力，掌握考试技巧。 （4）围绕大纲：考点依据考试大纲，对应相应习题，具有以点推题等特点。 （5）重点等级：每个考点均附有重点等级，重点等级的星数表示考试大纲要求掌握的程度，星数越多，考点重要程度越高，考生应给予更多重视。对提高广大考生应试水平，提高应试合格率有较强的适用性。 由于本书涉及内容广泛，虽经全体编者反复修改，但由于水平和能力有限，难免有不妥之处，恳请广大读者多提宝贵意见。

“全”：紧密围绕大纲，考点全面，逐个击破。“精”：提供历年真题，以点推题，深入精髓。“巧”：标示重点等级，针对复习，提高效率。