创业板上市实务操作指引

第一编创业板市场概述

第一章创业板的基本概念及发展历程

第一节创业板的概念

第二节境外创业板(二板)市场简介

第三节我国创业板的发展历程

第二章创业板市场的特征及意义

第一节创业板市场的特点

第二节推出创业板市场的意义

第三章创业板与其他证券市场的比较

第一节创业板市场和主板、中小板市场的比较

第二节创业板市场和三板市场比较

第三节我国创业板市场和境外创业板市场比较

第四节多层次资本市场体系

第四章上市的选择

第一节上市的认识误区

第二节上市或不上市的选择

第三节选择国内上市的理由

第二编创业板上市重点行业简介

第五章新经济时代

第六章创业板关注的重点行业

第一节互联网

第二节软件

第三节文化创意产业

第四节现代农业

第五节医药(生命健康科技)

第六节新能源

第七节现代服务业(新商业模式)

第三编创业板上市核心法律问题适用要点

第七章创业板上市条件

第一节发行人的主体资格要求

第二节发行人规范运作过程中的法律适用难点

第三节发行人的独立性要求

第四节发行人的公司治理结构要求

第五节发行人的财务与会计要求

第六节发行人募集资金的使用要求

第八章创业板上市的前期工作

第一节中介机构的选择

第二节上市时机的选择

第九章股份制改造

第一节股份制改造的概念

第二节股份制改造的意义和作用

第三节股份制改造的基本原则

第四节股份制改造的要求

第五节股份制改造的模式

第六节改制重组的内容

第七节改制重组流程

第八节股改实施难点问题处理

第九节设立登记

第十章创业板上市程序

第一节董事会决议

第二节股东会决议

第三节上市保荐

第四节上市申报

第五节发行审核

第六节股票发行与上市

第七节首次公开发行的股票上市交易

第八节持续督导

第十一章创业板上市后的相关规定

第一节信息披露与公开

第二节创业板的上市监督管理与法律责任

第四编创业板上市律师实务文书范本

第十二章创业板上市律师实务文书范本

第一节股份公司设立(上市)法律文本

第二节公司治理的文书范本

第三节创业板上市文书范本

附录一互联网企业上市特殊问题剖析

附录二创业板上市部分重要法律法规目录

后记

　　《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的正式颁布施行对于我国资本市场建设来说是一件里程碑式的大事，它是完善我国多层次资本市场体系的重要举措，会给我我国未来的经济生活带来深远的影响。因此《创业板上市实务操作指引》主要是围绕创业板的各项问题展开写作的。书中具体包括了：创业板的基本概念及发展历程、创业板上市条件等内容。　　2009年5月1日，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》正式颁布施行后，创业板市场的帷幕徐徐拉开。预计在今年10月底即会开始，首批已经过会的企业会获准上市融资。创业板市场对于我国资本市场建设来说是一件里程碑式的大事，它是完善我国多层次资本市场体系的重要举措，会给我我国未来的经济生活带来深远的影响。因此《创业板上市实务操作指引》主要是围绕创业板的各项问题展开写作的。【作者简介】　　刘玥，北京市大器律师事务所首席合伙人，资深律师。北京市律师协会信息网络法律专业委员会副主任，中华全国律师协会知识产权专业委员会委员。1992年时年20周岁即考取律师资格的刘珥律师是当时全国最年青的律师之一。自1994年正式执业以来一直将民商法领域作为专业研究方向，主要从事公司运营和治理（如投资融资、并购重组、股份制改造、公司上市）以及知识产权保护（尤其是在互联网和著作权）等方面的法律问题研宄和实务工作。成功服务过近百家大中型企业，负责指导或承办过逾千件各类案件（包括多起被《新京报》、“新浪网”等主流媒体广为报道的案件）。在公司运营和治理以及知识产权保护等方面有着扎实丰富的理论功底和实践经验。刘玥律师所著的《网络法律热点问题研究》一书（2008年8月，知识产权出版社出版），在2009中国律师知识产权论坛暨中华全国律师协会知识产权专业委员会第七届年会上获得“十佳知识产权著作”的荣誉。