证券交易

前言

绪论

第一章 证券交易概述

考点网络图

考纲要求

考点知识清单

考点1 证券交易的概念、特征、发展历程和原则

考点2 证券交易的种类、交易方式、投资者

考点3 证券公司的定义、设立条件和经营范围

考点4 证券交易场所的含义及作用

考点5 证券交易所、证券登记结算公司的职能

考点6 证券交易机制

考点7 证券交易所会员的资格、权利与义务及会员资格的申请与审批

考点8 证券交易所会员的日常管理与监督检查及纪律处分

考点9 特别会员的含义、资格、权利和义务

考点10 证券交易所交易席位的含义、权利和转让

考点11 交易单元的含义、权限和功能

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参考答案及详解

第二章 证券交易程序

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考纲要求

考点知识清单

考点1 证券交易程序的基本过程

考点2 证券账户的含义及种类

考点3 开立证券账户的基本原则、流程和规定

考点4 证券托管和证券存管的概念

考点5 我国目前的证券托管制度

考点6 证券的委托形式

考点7 委托指令的基本内容

考点8 委托受理、委托执行与委托撤销

考点9 竞价原则和竞价方式

考点10 竞价申报时的有效申报价格范围

考点11 竞价结果

考点12 交易费用

考点13 证券公司与客户之间的证券、资金的清算交收

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第三章 特别交易事项及其监管

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考纲要求

考点知识清单

考点1 大宗交易

考点2 回转交易

考点3 股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理

考点4 股票交易的特别处理——其他特别处理

考点5 股票交易的特别处理——中小企业板股票的退市风险警示处理

考点6 特殊交易事项——开盘价和收盘价

考点7 特殊交易事项——上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌

考点8 特殊交易事项——证券除权（息）和除权（息）参考价

考点9 特殊交易事项——交易异常情况的处理

考点10 固定收益证券综合电子平台

考点11 交易信息

考点12 交易行为监督

考点13 合格境外机构投资者证券交易管理

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第四章 证券经纪业务

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考纲要求

考点知识清单

考点1 证券经纪业务的含义和特点

考点2 证券经纪关系的建立

考点3 委托人、经纪商的权利与义务

考点4 账户管理

考点5 委托买卖

考点6 清算交割

考点7 投资者教育与适当性管理

考点8 证券投资顾问服务

考点9 证券经纪业务营销的主要内容

考点10 证券经纪业务营销实务——客户招揽

考点11 证券经纪业务营销实务——客户服务

考点12 证券经纪业务营销的监督管理

考点13 证券经纪业务的主要风险

考点14 证券经纪业务风险的防范

考点15 证券经纪业务监管的一般要求

考点16 经纪业务中的禁止行为

考点17 经纪业务的监管措施

考点18 法律责任

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第五章 经纪业务相关实务

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考纲要求

考点知识清单

考点1 股票网上发行

考点2 股票上网发行资金申购程序

考点3 分红派息的操作流程（以上海证券交易所为例）

考点4 配股缴款

考点5 股东大会网络投票

考点6 开放式基金场内认购、申购与赎回（以上海证券交易所为例）

考点7 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回

考点8 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回

考点9 权证的交易与行权

考点10 可转换债券转股

考点11 代办股份转让的概念及业务范围

考点12 代办股份转让的资格条件

考点13 代办股份转让的方式及价格确定规则

考点14 非上市股份有限公司股份报价转让试点

考点15 证券公司中间介绍业务的含义

考点16 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围

考点17 证券公司提供中间介绍业务的业务规则

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第六章 证券自营业务

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考纲要求

考点知识清单

考点1 证券自营业务的含义、投资范围及特点

考点2 证券公司证券自营业务管理

考点3 证券自营业务的禁止行为

考点4 证券自营业务的监管措施和法律责任

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第七章 资产管理业务

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考纲要求

考点知识清单

考点1 资产管理业务的含义及种类

考点2 资产管理业务资格

考点3 资产管理业务的基本要求

考点4 定向资产管理业务

考点5 集合资产管理业务运作的基本规范

考点6 设立集合资产管理计划的备案与批准程序

考点7 集合资产管理计划说明书

考点8 集合资产管理合同

考点9 集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

考点10 资产管理业务的禁止行为和风险控制

考点11 资产管理业务的监管职责及措施

考点12 资产管理业务的法律责任

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第八章 融资融券业务

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考纲要求

考点知识清单

考点1 融资融券业务的含义

考点2 融资融券业务资格

考点3 融资融券业务管理的基本原则

考点4 融资融券业务的账户体系

考点5 融资融券业务客户的申请、征信与选择

考点6 融资融券业务合同与风险揭示

考点7 客户开户、提交担保品与授信

考点8 融资融券交易的一般规则与标的证券的范围

考点9 融资融券保证金及担保管理

考点10 融资融券期间证券权益的处理

考点11 融资融券业务信息报告与披露

考点12 融资融券业务的风险及其控制

考点13 融资融券业务的监管

考点14 融资融券业务的法律责任

考点15 转融通业务

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第九章 债券回购交易

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考纲要求

考点知识清单

考点1 债券质押回购交易的概念

考点2 证券交易所债券质押式回购交易

考点3 全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则

考点4 债券买断式回购交易的含义及作用

考点5 全国银行间债券市场买断式回购交易

考点6 上海证券交易所买断式回购交易的基本规则

考点7 债券回购交易的清算与交收

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第十章 证券登记与交易结算

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考纲要求

考点知识清单

考点1 证券登记

考点2 清算与交收的含义

考点3 清算与交收的联系与区别

考点4 滚动交收和会计日交收

考点5 清算与交收的原则

考点6 结算账户管理

考点7 证券交易的结算流程

考点8 证券交易结算风险的概念和种类

考点9 证券结算风险的防范措施

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