证券期货稽查典型案例分析

前言

第一章

侵害上市公司案

上海KP科技股份有限公司原董事长张某背信损害上市公司利益案

深圳市ML集团有限公司利用合同诈骗四川MX电力股份有限公司案

四川西昌DL股份有限公司张某等3人利用职务便利侵占资金案

西安FT科工贸集团有限公司及其相关人员合同诈骗、挪用上市公司资金案

第二章

欺诈发行案

山东JL股份有限公司欺诈发行案

第三章

虚假陈述案

SH药业股份有限公司虚假陈述案

中电GT股份有限公司虚假陈述案

南京ZB股份有限公司和南京YH会计师事务所有限公司违

反证券法律法规案

福建CY投资股份有限公司虚假陈述案

Cz信息科技股份有限公司虚假陈述案

BY实业股份有限公司和利安达XL会计师事务所有限公司

违反证券法律法规案

甘肃LG科技股份有限公司虚假陈述案

宁夏SXR股份有限公司虚假陈述案

第四章

未按期披露定期报告案

ZH科技股份有限公司未按期披露2005年度报告案

陕西JM合金股份有限公司未按期披露2005年度报告案

第五章

内幕交易案

ZX证券股份有限公司原职员梁某泄露内幕信息和蔡某内幕

交易案

深圳经济特区FDC股份有限公司原董事长叶某和特定关系

人顾某内幕交易案

深圳南山RD股份有限公司副董事长黄某内幕交易案

四川TG实业有限公司内幕交易案

第六章

操纵市场案

朱某操纵百科药业股票案

XJ证券有限公司操纵天利高新股票案

王某操纵中国纺机股票案

第七章

证券经营机构违规案

中国KJ证券有限公司违反证券法律法规案

中国Mz证券有限公司成都SwL证券营业部违反证券法律

法规案

第八章

期货经营机构违规案

浙江JD期货经纪有限公司违反期货法规案

SL期货经纪有限公司违反期货法规案

第九章

投资咨询机构违规案

广东DF投资管理顾问有限公司违反证券法律法规案

深圳HD财经资讯股份有限公司违反证券法律法规案

第十章

法人利用他人账户买卖证券案

上海YC控股有限公司利用他人账户买卖股票案

绍兴市HD投资发展有限公司等5家法人利用个人账户买卖

股票案

后记

《证券期货稽查典型案例分析（2006卷）》选取了2006年中国证券监督管理委员会查办的背信损害上市公司利益、欺诈发行股票、虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户等30个典型案件，依据中国证券监督管理委员会的行政处罚决定和法院的司法判决，从违法事实分析入手，揭示了违法犯罪的手法、成因和后果，同时对案件的法律法规适用进行了剖析，为各类证券期货违法犯罪的查办提供了翔实的案例。 《证券期货稽查典型案例分析（2006卷）》既可作为稽查干部培训的案例教材，又可作为专业人士研究证券期货违法违规行为规律的素材，还可为关心资本市场发展的各界人士提供参考，为投资者教育提供生动的案例。

《证券期货稽查典型案例分析（2006卷）》选取了当年查办的30个典型案例，本着忠实于中国证监会的行政处罚和法院的司法判决的原则，进行了整理汇编，按照历史、客观的原则进行了分析，形成了一些粗浅的认识，期望能对稽查干部培训、证券期货违法犯罪规律研究、市场警示教育有所帮助和启迪。