证券法学原理与案例教程

第一章证券法概述

第一节证券的概念和特点

【案例11】李石等操纵郑百文未遂案

第二节证券法的调整对象

【案例12】浙江震元违规炒作股票案

第三节证券法的法律渊源

【案例13】中关村违规对外担保案

第四节证券法的性质和地位

【案例14】银广夏虚假陈述案

第二章证券法的历史发展

[引例]会计师事务所的责任

第一节《证券法》颁布前的证券法制状况

第二节《证券法》的实践

第三节《证券法》的修订

第三章证券法的宗旨和原则

[引例]渤海集团案：国内首例开庭审理的证券民事赔偿案

第一节证券法的立法宗旨

第二节证券法的基本原则

第四章证券市场信息披露制度

[引例]中国人寿境外上市诉讼风波的法律思考

第一节信息披露制度的制度价值

第二节信息披露的概述

第三节信息披露的文件名称和内容

第五章证券发行制度

[引例]大庆联谊欺诈发行案

第一节证券发行概述

第二节股票发行的条件

第三节证券发行审核程序

第四节公司债券发行制度

第六章证券发行的承销和保荐

[引例]

第一节证券承销概述

第二节证券承销法律关系

第三节证券发行保荐制度

第七章证券上市制度

[引例]通海高科公开发行股票却不能上市案

第一节证券上市制度概述

第二节证券上市条件

第三节证券上市的程序

第四节上市暂停、恢复和终止

【案例】PT水仙终止上市案

第八章证券交易制度

第一节证券交易制度概述

【案例81】

第二节证券集中交易制度

【案例82】

第三节证券的非集中交易

【案例83】

第四节证券交易的特别限制

【案例84】

第九章上市公司收购制度

第一节上市公司收购制度概述

【案例91】宝延风波案

第二节一般收购制度

第三节要约收购

【案例92】南钢联合要约收购南钢股份

第四节协议收购

【案例93】华润收购华润轻纺

第五节收购人及其法定义务

【案例94】假北海正大收购苏三山案

第六节上市公司收购的监管规则

【案例95】大港油田入主爱使股份案

第十章证券交易所

[引例]

第一节证券交易所概述

第二节证券交易所的基本功能

第三节证券交易所的设立和组织机构

第十一章证券公司

[引例]

第一节证券公司概述

第二节证券公司的设立

第三节证券公司内部控制

第四节证券公司经纪业务

第五节对证券公司的特别监管

第六节证券公司与欺诈客户

第十二章证券登记结算机构

[引例]

第一节证券登记结算概述

第二节证券登记结算机构的职能活动

第三节账户及其运行

第四节风险防范和控制措施

第五节违约处理

第十三章证券服务机构

第一节证券服务机构的法律地位

第二节禁止行为和法律责任

第十四章证券投资基金

第一节证券投资基金概述

【案例141】一种优秀的理财方式

第二节证券投资基金的类型

【案例142】中国私募基金现状

第三节证券投资基金法律关系

【案例143】基金托管人巧为投资人理财

第四节证券投资基金的运作方式

第五节证券投资基金的监管

【案例144】中国开放式基金下台第一人

第十五章证券市场监管

[引例]

第一节证券市场监管制度概况

第二节政府监管

第三节自律监管

第四节证券交易所的监管

第五节证券业协会的监管

第十六章虚假陈述的法律管制

[引例]红光实业虚假上市案

第一节虚假陈述概述

第二节虚假陈述的法律责任

第三节虚假陈述民事责任的认定

第十七章内幕交易及短线交易之法律责任

[引例]

第一节内幕交易的概况

第二节内幕信息的范围

第三节知情人的范围

第四节知情人的法律责任

第五节短线交易与归人权

第十八章操纵市场

[引例]

第一节操纵市场概述

第二节操纵市场的行为类型

第三节操纵市场的法律责任的构成及承担

第十九章投资者保护的救济程序

[引例]东方电子维权案

第一节民事诉讼程序

第二节特别程序和制度

索引

　　本书的内容包括：证券法概述；证券法的历史发展；证券法的宗旨和原则；证券市场信息披露制度；证券发行制度；证券发行的承销和保荐；证券上市制度；证券交易制度；上市公司收购制度；证券交易所；证券公司；证券登记结算机构；证券服务机构；证券投资基金；证券市场监管；虚假陈述的法律管制；内幕交易及短线交易之法律责任；操纵市场；投资者保护的救济程序等等。本书主要适用于在读法律硕士研究生，亦可适用于拟攻读法律硕士研究生的考生、拟强化本科案例教学的师生以及司法实务界法律自修者。　　“法律硕士研究生用书教材”由中国人民大学法学院具有全国影响的各学科的学术带头入领衔，约请全国高校优秀学者参加，形成学术实力强大的编写阵容。同时，在编写教材时，将注意吸收中国法学研究的最新的学术成果，注意国际学术发展的最新动向，力求使教材内容能够站在21世纪的学术前沿，反映各学科成熟的理论，体现中国法学的水平。其次，本套教材在编写时，将针对新时期学生特点，将思想性、学术性、新颖性、可读性有机结合起来，注意运用典型生动的案例、简明流畅的语言去阐释法律理论与法律制度。　　本书为该系列教材之一“证券法学原理与案例教程”。