证券自律组织民事责任豁免研究

导言

第一章 绝对豁免的法理分析

第一节 绝对豁免理论

一 概念

二 绝对豁免理论的历史演进

三 绝对豁免的类型

第二节 主权豁免理论

一 国际法上的主权豁免

二 国内法上的主权豁免

三 主权豁免与绝对豁免的关系

第二章 有限豁免理论

第一节 有限豁免的产生与发展

一 有限豁免的概念

二 有限豁免的历史发展

第二节 有限豁免的认定

一 如何界定明确确认的权利存在?

二 后Pearson时代的有限豁免问题

第三节 检察官的有限豁免

第三章 美国证券自律组织民事责任豁免的代表性案例及评析

第一节 与NASD有关的代表性案例

第二节 与NYSE有关的代表性案例

第三节 与FINRA有关的代表性案例

第四章 证券自律组织民事责任豁免的法理基础

第一节 美国证券自律组织民事责任豁免的发展脉络

第二节 证券自律组织的属性界定

一 正当程序的法理基础

二 政府行为理论

三 证券自律组织属性的界定：私人组织抑或政府行为者

四 FINRA的属性界定

第三节 绝对豁免还是主权豁免

一 从准司法到准政府——从绝对豁免到主权豁免的转变

二 绝对豁免还是主权豁免？

第四节 证券自律组织绝对豁免的严格适用

一 代表性案例

二 相关评论

三 证券自律组织民事责任豁免制庞的发展趋势

第五章 我国证券自律组织民事责任豁免制度的构建

第一节 我国证券自律组织民事责任制度的现状

一 我国证券自律组织的自律监管

二 我国证券自律组织的民事责任

第二节 我国证券自律组织民事责任豁免制度的立法构想

一 我国证券自律组织民事责任豁免的现实基础

二 我国证券自律组织民事责任豁免的法理依据

三 我国证券自律组织民事责任豁免的立法设计

参考文献

后记

《证券自律组织民事责任豁免研究》是作者李志君主持的教育部2010年度人文社科一般项目（青年）“证券自律组织民事责任豁免研究”（项目编号：10YJC820063）的最终成果。自律组织是否享有民事责任豁免权，是一项重大的制度安排，需要在会员利益、投资者利益与交易所履行自律监管职责之间做出平衡。鉴于证券市场的复杂性及大规模侵权的严重后果，应赋予自律组织民事责任豁免权，以保障自律监管职能的有效实施和证券市场的健康发展。但同时也应设置豁免权的例外规定，给相对人提供适当救济的机会。本书探讨了绝对豁免、有限豁免、主权豁免的历史演进并对三者进行了比较，梳理了美国证券自律组织民事责任绝对豁免制度的发展脉络，在借鉴最新案例与研究成果的基础上，基于我国现实提出构建证券自律组织民事责任豁免制度的建议。