高新技术企业非效率研发及其治理机制

1 我国高新技术企业研发投资现状

1.1 基于统计数据的我国高新技术企业研发投资分析

1.1.1 我国高新技术企业研发投资状况分析

1.1.2 高新技术企业研发投资的国内外比较

1.1.3 我国高新技术企业研发投资效率的实证检验

1.1.4 我国高新技术企业研发产出弹性及其投资边际收益率测算

1.2 基于调查问卷的我国高新技术企业研发投资分析

1.2.1 问卷设计

1.2.2 样本选择

1.2.3 样本数据分析

1.2.4 样本指标的初步统计

1.2.5 实证检验与分析

2 企业非效率研发投资理论研究

2.1 企业非效率研发投资理论基础

2.1.1 西蒙的投资决策理论与非效率研发投资行为

2.1.2 委托代理理论与非效率研发投资行为

2.1.3 内生创新增长理论与非效率研发投资行为

2.1.4 对上述理论的一个基本解析

2.2 企业非效率研发投资概念框架

2.2.1 不确定条件下高新技术企业最优研发投资

2.2.2 企业非效率研发投资概念内涵界定

2.2.3 企业研发预算软约束与非效率研发投资行为研究的逻辑起点

3 高新技术企业非效率研发投资行为机理研究

3.1 我国高新技术企业非效率研发投资行为表现与成因

3.1.1 一般竞争性领域投入过多

3.1.2 研发活动非流程化

3.1.3 知识产权盈利模式未形成

3.1.4 科技成果转化率低

3.1.5 基础投入不足与重引进轻消化现象并存

3.1.6 产品开发加速化陷阱

3.1.7 项目的重复资助现象

3.1.8 高新技术产业链未形成

3.2 市场结构视角下的高新技术企业非效率研发投资行为机理

3.2.1 基本模型

3.2.2 垄断市场中的高新技术企业非效率研发投资行为机理

3.2.3 完全竞争市场中的高新技术企业非效率研发投资行为机理

3.3 资本市场视角下的高新技术企业非效率研发投资行为机理

3.3.1 内部资本市场功能异化引发的研发资源配置低效率

3.3.2 外部资本市场支持企业自主创新的内在动力不足

3.4 研发激励视角下高新技术企业非效率研发投资行为机理

3.4.1 外部激励低效下的高新技术企业非效率研发投资行为机理

3.4.2 企业内部激励低效下的非效率研发投资行为机理

……

4 高新技术企业非效率研发投资的治理机制

5 非效率研发投资治理的案例研究

6 政策建议

参考文献

附录高新技术企业研发投资调查问卷

基于我国高新技术企业研发投资不足而又存在重复研发投资、低端研发现象，提出了非效率研发投资行为的研究视角。运用统计数据、访谈、问卷调查，借助DEA模型、C-D生产函数、Eviews和SPSS统计软件及有关数学模型，证明了高新技术企业非效率研发投资命题，给出了非效率研发投资概念框架，在此基础上剖析了我国高新技术企业非效率研发投资行为的八个表现，从市场结构、资本市场、研发激励和研发平台四个视角分析了非效率研发投资的形成机理；然后，运用定性分析与回归分析等方法，阐释了风险补偿机制、政府适度投入的杠杆机制与知识产权联盟平台对抑制低端研发与重复研发的机理，在行业案例和企业案例分析的基础上，提出了高新技术企业研发投资中的政策规制和政府研发投入机制与市场机制相结合下的高新技术企业非效率研发投资治理的政策建议。　　《高新技术企业非效率研发投资行为及其治理机制研究》是基于研发投资效率的冷思考，对非效率研发投资概念框架建立与形成机理分析是首次系统研究，将投资管理与知识产权管理结合，从知识产权联盟平台、研发风险补偿与研发投资杠杆机制角度提出高新技术企业研发资金配置的改革建议，也是首次系统研究。研究认为，市场结构视角下的非效率研发投资行为具有客观性，政府制度因素、资本市场因素与企业内部管理因素共同作用下的非效率研发投资更具有人为性。【作者简介】韩鹏，男，1967年10月生，山东潍坊人。自1986年起先后在中国人民大学、中国农业大学、武汉理工大学学习，获得经济学学士、管理学硕士、管理学博士学位。先后工作于山东淄博市乡镇企业局、山东万杰集团、山东理工大学。现任教于河南理工大学经济管理学院，教授，会计硕士生导师。长期从事财务战略策划与融投资项目管理、技术创新融投资管理、绩效评价与财务制度方面的教学、研究与实务工作。主持国家社科基金1项，主持山东省社科规划项目、河南省软科学、河南省政府决策招标等省级项目多项，在国内外重要期刊上发表学术论文60余篇。