证券期货稽查典型案例分析

前言

第一章 内幕交易案

李启红、谭庆中等内幕交易案

刘宝春等内幕交易案

杜兰库等内幕交易案

贾华章、刘荣内幕交易案

况勇等内幕交易案

上海北孚(集团)有限公司、倪峰等内幕交易案

党建军等内幕交易案

上海宏普实业投资有限公司内幕交易案

岳远斌内幕交易案

耿佃杰内幕交易案

张小坚内幕交易案

辽源辽河纺织有限责任公司、 由春玲内幕交易案

汤明内幕交易案

第二章 操纵证券市场案

叶志刚操纵证券市场案

陈国生操纵证券市场案

徐国新操纵证券市场案

沈昌宇操纵证券市场案

第三章 背信损害上市公司利益案

华夏建通科技开发股份有限公司董事长何强背信损害上市公司利益案

第四章 上市公司信息披露违法违规案

东莞市方达再生资源产业股份有限公司和中兴华会计师事务所违反证券法律法规案

北海银河高科技产业股份有限公司和华寅会计师事务所违反证券法律法规案

宜宾五粮液股份有限公司信息披露违法违规案

科达集团股份有限公司信息披露违法违规案

华夏建通科技开发股份有限公司和中兴财光华会计师事务所违反证券法律法规案

天津市海运股份有限公司信息披露违法违规案

杭州天目山药业股份有限公司信息披露违法违规案

威达医用科技股份有限公司信息披露违法违规案

第五章 超比例持股未公告案

华伦集团有限公司违规减持股票案

第六章 法人非法利用他人账户买卖证券案

南京新港开发总公司非法利用他人账户买卖证券案

第七章 基金从业人员违法违规案

张野利用未公开信息交易案

涂强利用未公开信息交易案

韩刚、刘海等利用未公开信息交易案

第八章 上市公司高管人员违法违规案

王风顺违法买卖股票案

第九章 中介机构人员违法违规案

刘昆违法买卖股票案

第十章 期货经营机构违法违规案

重庆三五九期货经纪有限公司和天健正信会计师事务所违反期货法律法规案

第十一章 期货从业人员违法违规案

殷秋红骗取期货公司首席风险官任职资格案

第十二章 投资咨询机构违法违规案

上海天力投资顾问公司等机构违反证券法律法规案

江苏现代资产投资管理顾问有限公司违反证券法律法规案

哈尔滨大富证券投资顾问有限公司、哈尔滨新思路投资咨询有限公司违反证券法律法规案

《证券期货稽查典型案例分析（2009卷）》选取了2009年中国证券监督管理委员会查办的内幕交易、操纵市场、背信损害上市公司利益、上市公司信息披露违法违规等12类38个典型案例，依据中国证券监督管理委员会的行政处罚决定和法院的司法判决，从违法事实分析入手，揭示了违法犯罪的手法、成因和后果，同时对案件的法律法规适用进行了剖析，为各类证券期货违法犯罪的查办提供了翔实的案例。本书由中国证券监督管理委员会稽查局编。