证劵发行与承销

第一章 证券经营机构的投资银行业务

第一节 本章知识框架

第二节 本章复习提示

第三节 投资银行业务概述

第四节 投资银行业务资格

第五节 投资银行业务的内部控制

第六节 投资银行业务的监管

第七节 同步强化训练

第二章 股份有限公司概述

第一节 本章知识框架

第二节 本章复习提示

第三节 股份有限公司的设立

第四节 股份有限公司的股份和公司债券

第五节 股份有限公司的组织机构

第六节 上市公司组织机构的特别规定

第七节 股份有限公司的财务会计

第八节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

第九节 同步强化训练

第三章 企业的股份制改组

第一节 本章知识框架

第二节 本章复习提示

第三节 企业股份制改组的目的、要求和程序

第四节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

第五节 同步强化训练

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

第一节 本章知识框架

第二节 本章复习提示

第三节 首次公开发行股票申请文件的准备

第四节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

第五节 同步强化训练

第五章 首次公开发行股票的操作

第一节 本章知识框架

第二节 本章复习提示

第三节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见

第四节 首次公开发行股票的估值和询价

第五节 首次公开发行股票的发行方式

第六节 首次公开发行的具体操作

第七节 股票的上市保荐

第八节 同步强化训练

第六章 首次公开发行股票的信息披露

第一节 本章知识框架

第二节 本章复习提示

第三节 信息披露概述

第四节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要

第五节 股票发行公告及发行过程中的有关公告

第六节 股票上市公告书

第七节 创业板信息披露方面的特殊要求

第八节 同步强化训练

第七章 上市公司发行新股

第一节 本章知识框架

第二节 本章复习提示

第三节 上市公司发行新股的准备工作

第四节 上市公司发行新股的推荐核准程序

第五节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序

第六节 与上市公司发行新股有关的信息披露

第七节 同步强化训练

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行

第一节 本章知识框架

第二节 本章复习提示

第三节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作

第四节 可转换公司债券发行的申报与核准

第五节 可转换公司债券的发行与上市

第六节 可转换公司债券的信息披露

第七节 上市公司股东发行可交换公司债券

第八节 同步强化训练

第九章 债券的发行与承销

第十章 外资股的发行

第十一章 公司收购

第十二章 公司重组与财务顾问业务

第十三章 真题、模拟题组合试卷

附录 参考法律、法规目录

参考文献

《全国证券业从业资格考试一本通：证券发行与承销（新大纲版）》主要内容包括：证券经营机构的投资银行业务；首次公开发行A股、外资股、可转公司债券、资产支持证券、国际开发机构人民币债券、企业短期融资券、中期票据、中小非金融企业集合票据的发行与承销；内地企业在香港创业板的发行与上市、境内上市公司所属企业境外上市、外资股招股说明书的制作、国际推介与分销、外国投资者对上市公司的战略投资；跨国收购与重组的财务顾问业务、股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计、上市公司重大资产重组、并购重组审核委员会工作规程、上市公司并购重组财务顾问工作信息披露等。以上容以知识结构图、重点与难点提示、章节内容阐述、章节习题、真题解析、模拟试题等形式编撰设计。书中内容基本涵盖了证券从业者所需要的基础知识、专业知识以及考试范围。《全国证券业从业资格考试一本通：证券发行与承销（新大纲版）》读者对象：全国证券业从业资格考试应试者、证券业从业人员及广大读者