证券法学

第一编证券法学总论

第一章证券、证券业和证券市场／1

第一节证券／1

第二节证券业／7

第三节证券市场／10

第二章证券法概述／14

第一节证券法的概念与我国证券法的历史沿革／14

第二节证券法的调整对象及其特征／18

第三节证券法的宗旨及其基本原则／22

第二编证券的发行

第三章证券发行概述／31

第一节证券发行的概念辨析／31

第二节证券发行审核制度／33

第三节证券发行的分类／42

第四章股票的发行／48

第一节股票发行的条件／48

第二节股票发行的程序／54

第三节股票发行的价格／58

第四节股票的发售／65

第五章债券的发行／69

第一节发行的债券种类／69

第二节债券发行的条件／76

第三节债券发行的程序／80

第四节债券发行的期限／83

第六章证券承销／86

第一节证券承销概述／86

第二节证券承销的方式／89

第三节证券承销协议／94

第四节证券承销商的法定义务、承销规则和法律责任／97

第三编证券的交易

第七章证券交易概述／109

第一节证券交易和证券交易市场／109

第二节证券交易的程序及规则／114

第三节证券交易方式和种类／120

第四节汪券交易的强制性规则／125

第八章证券上市／132

第一节证券上市概述／132

第二节证券上市的条件和程序／136

第三节证券上市保荐／141

第四节证券上市的暂停和终止／145

第九章上市公司收购／151

第一节上市公司收购概述／151

第二节要约收购与协议收购／160

第三节上市公司收购中的相关问题／169

第十章证券信息公开制度／184

第一节证券信息公开制度概述／185

第二节证券发行的信息公开制度／190

第三节持续信息公开制度／196

第四编证券经营与报告机构

第十一章证券交易所法律制度／202

第一节证券交易所概述／202

第二节证券交易所的设立和解散／212

第三节证券交易所的组织／221

第四节证券交易所的自律管理职能／226

第十二章证券公司法律制度／242

第一节证券公司概述／242

第二节证券公司的设立和终止／255

第三节证券公司的风险管理制度／262

第十三章证券登记结算机构／278

第一节证券登记结算机构的概念和特征／278

第二节证券登记结算机构的法律地位／279

第三节证券登记结算机构的设立、解散及主要职能／281

第四节证券登记结算机构的主要权利与义务／285

第十四章证券服务机构／288

第一节证券投资咨询机构／288

第二节证券资信评级机构／290

第三节其他证券服务机构／298

第五编证券监管法律制度

第十五章证券监管法律制度概述／298

第一节证券监管的概念、特征及其基本内容／298

第二节证券监管的理论解析／302

第三节证券监管的目标／307

第四节证券监管的原则／311

第五节证券监管的模式／313

第六节证券监管的发展动向／316

第十六章证券监管机构／324

第一节外国证券市场的监管架构／324

第二节我国的证券监管体制／328

第三节我国证券监管机构的职责与权限／333

第四节我国证券监管机构职责的实现／335

第五节对我国证券监管执法的监督约束／338

第十七章证券业的自律监管／345

第一节证券业自律监管概述／345

第二节外国证券业协会的比较／350

第三节中国证券业协会的自律监管／358

第六编证券违法行为与证券法律责任

第十八章证券违法行为／366

第一节证券违法行为概述／366

第二节内幕交易／370

第三节操纵市场／376

第四节虚假陈述／380

第五节欺诈客户／385

第六节其他证券违法行为／388

第十九章证券法律责任／393

第一节证券法律责任概述／393

第二节证券民事责任／400

第三节证券行政责任／408

第四节证券刑事责任／418

　　本书主要由中国政法大学民商经济法学院、重庆大学法学院、西南政法大学商法学院、中国证券监督管理委员会等单位长期从事证券法研究和教学的专家学者集体撰写而成，由李东方博士担任主编。书中重点介绍了证券法学、证券的发行、证券的交易、证券经营与报告机构、证券监管法律制度、证券违法行为与证券法律责任。作者简介：　　男，北京大学金融证券法博士后。现任中国政法大学民商经济法学院经济法研究所所长，中国法学会经济法学研究会理事：’代表性著作：《证券监管法律制度研究》(独著)、《公民的物权》(合著)、《社会保障法律制度研究》(合著)、《市场管理法教程》(主编)、《经济法案例教程》(主编)等。代表性论文：《现代经济法的产生及其社会公共利益的本位性》、《论证券监管法律制度的基本原则》、《政府监管的缺陷与证券监管的适度性分析》等。