地方政府竞争秩序的治理

序一

序二

中文摘要

Abstract

第一章导论

第一节提出问题

一、现实背景

二、理论背景

三、研究意义

第二节相关基本概念

一、地方政府

二、地方政府竞争

三、地方政府竞争秩序

第三节相关文献的研究综述

一、国外地方政府竞争秩序的文献综述

二、国内地方政府竞争秩序的文献综述

三、文献简评

第四节研究目的、研究方法与本书框架

一、研究目的

二、研究方法

三、本书框架

第二章地方政府竞争秩序的理论基础

第一节地方政府竞争秩序的理论探讨

一、竞争秩序观的回顾

二、竞争秩序形成路径的争论

三、竞争秩序的分析工具

第二节地方政府竞争行为的理性假设

一、经济理性假设

二、公共理性假设

三、政府是经济理性与公共理性的矛盾统一体

第三节竞争行为的类型：积极竞争行为与消极竞争行为

一、追求竞争优势的动态过程

二、地方政府竞争的行为选择

三、积极竞争行为与消极竞争行为

第四节本章小结

第三章消极竞争行为的表现

第一节当代中国地方政府竞争的历史回顾

一、中国地方政府竞争的演进历程

二、当代中国地方政府竞争秩序的特点

第二节政府行为外部性

一、“政府行为外部性”概念

二、地方政府竞争中的外部性

第三节机会主义行为

一、地方政府间横向博弈

二、地方与中央纵向博弈

第四节地方保护主义

一、地方保护主义特点

二、地方保护主义常用手段

第五节本章小结

第四章消极竞争行为对竞争秩序的侵损

第一节消极竞争行为对法制条件的侵损

一、消极竞争行为违背“法治政府”属性

二、消极竞争行为对公民权利的侵犯

第二节消极竞争行为对市场条件的侵损

一、政府在市场竞争秩序的作用

二、消极竞争行为对市场秩序条件的侵损

第三节消极竞争行为对价值理念的侵损

一、政府政策代表公共利益，还是官僚利益?

二、政府政策制定的公共选择难题

三、地方政府竞争博弈中的道德风险

第四节消极竞争行为对积极竞争的消解

一、消极竞争行为的成本效应

二、消极竞争行为的排挤效应

第五节本章小结

第五章消极竞争行为的机理分析

第一节体制转轨：消极竞争行为的制度背景

一、行政性分权使地方政府拥有竞争政策权

二、财税体制改革使地方政府获得竞争收益权

三、政府职能变革与竞争行为异化

第二节经济理性“放大”：消极竞争行为的诱因

一、经济利益的“放大”与消极竞争行为

二、政治利益的“放大”与消极竞争行为

第三节约束机制弱化：消极竞争行为的助推器

一、行政职权自我约束机制缺失

二、中央政府宏观调控式微

三、区域合作机制低效

四、公民力量尚不成熟

第四节本章小结

第六章竞争秩序的治理：消极竞争行为的规制

第一节消极竞争行为与资源竞争模式

一、资源竞争模式的内涵

二、资源竞争模式下的消极竞争行为

第二节积极竞争行为与制度竞争模式

一、制度竞争模式的理论研究

二、制度竞争模式下的积极竞争行为

三、制度竞争模式有利于实现竞争秩序

第三节消极竞争行为的规制：由资源模式转向制度模式

一、完善市场经济制度

二、调整中央与地方关系

三、重塑行政伦理

四、发挥公民的作用

五、营建新型竞争关系

第四节本章小结

第七章以长三角地区为例的实证研究

第一节长三角地区的基本情况

一、长三角地区的总体状况

二、长三角两省一市的发展特点

三、长三角地区的发展瓶颈

第二节长三角地区地方政府问竞争状况

一、投资环境竞争

二、政府管理竞争

三、法律制度竞争

四、自主创新竞争

第三节长三角地区地方政府问竞争存在问题

一、招商引资过度竞争

二、地方保护主义

三、产业同构

四、区域一体化进程缓慢

第四节长三角地区地方政府间竞争秩序的治理

一、产业结构的调整

二、协调机制的创新

三、市场制度的完善

四、科学的发展战略

第五节本章小结

第八章结语

参考文献

后记

　　本书的研究方法主要是采用文献分析法、制度分析法、案例研究法、系统分析法。在研究之前，从理论背景和现实意义出发，提出地方政府竞争秩序的研究主题，界定了地方政府、地方政府竞争、地方政府竞争秩序等相关概念，并对国内外相关文献进行了研究综述和简短评论。　　本书还以长三角地方政府间竞争为例，进行了实证研究。指出长三角区域内地方政府竞争现象严重，存在着招商引资过度竞争、地方保护主义、产业同构、区域一体化进程缓慢等问题。规制长三角洲地区竞争秩序，必须从产业结构的调整、协调机制的创新、市场制度的完善、发展战略的科学定位等方面着手。　　本书研究视角新颖，研究方法独特。全书逻辑清晰，文献资料翔实，对地方政府竞争进行了深入研究。本书将有助于学术界对地方政府竞争这一问题的研究，亦有助于政府决策更加科学与理性。　　由于公共物品供给存在“搭便车”、垄断性等难以解决的问题，人们一直认为公共物品不存在“最优解”。蒂伯特(Tiebout)创造性地提出由不同辖区竞争性地提供公共物品、居民“以足投票”(votingwithfoot)来选择能满足自己偏好辖区的理论设想。作为全球范围内的一种普遍现象，地方政府竞争是蒂伯特模型的现实反映，也是当代中国府际关系中的重要内容。然而，作为经济理性和公共理性的矛盾统一体，政府有可能是追求公共利益的“公共善”，在竞争中进行积极竞争行为；但若在缺乏制度约束的背景和利益诱惑的驱使下，政府有可能演变为追逐私利的“怪兽”，在竞争中进行消极竞争行为。显然，地方政府竞争中的消极竞争行为给竞争秩序带来了极大的负面效应。　　规制消极竞争行为是维护竞争秩序、发挥竞争机制作用的关键。本书研究目的，也是本书急需解决的主要问题如下：(1)地方政府竞争秩序的形成路径是什么?(2)当前我国地方政府消极竞争行为的表现有哪些?(3)消极竞争行为对我国地方政府竞争秩序有哪些侵损?(4)消极竞争行为的形成机理是什么?(5)如何对地方政府竞争秩序进行治理?　　本书研究的方法主要是采用文献分析法、制度分析法、案例研究法、系统分析法。本书在研究之前，从理论背景和现实意义出发，提出地方政府竞争秩序的研究主题，界定了“地方政府”、“地方政府竞争”、“地方政府竞争秩序”等相关概念，并对国内外相关文献进行了研究综述和简短评论。　　本研究所作的主要工作及由此形成的结论包括：　　1.西方地方政府竞争理论并不完全适用于解释和分析当代中国地方政府竞争及存在问题，必须有适合中国国情的研究理论与分析方法。以自身利益最大化为目的的地方政府追逐利益并使竞争秩序的混乱与无序，因此在制度缺失和约束乏力的背景下，规避政府竞争障碍性失灵成为文献关注的一个重点。由于现有文献对当前中国地方政府消极竞争行为缺乏一个宏观的、系统的权威性分析，缺乏一个有效的对竞争秩序的治理机制，这就为本书留下了研究空间。　　2.关于竞争秩序的形成路径，通过比较亚当.斯密的自由竞争秩序观、建构主义，本书主张哈耶克的“许多人行动的结果而不是人设计的产物”的竞争秩序观更科学地解释了竞争秩序的形成；认为制度经济学是分析竞争秩序的有力工具，它通过剖析主体行为的制度背景、行为主体与制度环境互动来揭示竞争秩序的形成规律。　　3.地方政府是经济理性和公共理性的矛盾统一体，追求经济利益的同时受公共理性的制约。在地方政府竞争中，其竞争行为既可能表现为具有公共利益之“公共善”的积极竞争行为，也可能表现为追求私利之“怪兽”的消极竞争行为，关键取决于制度健全与否。　　4.消极竞争行为的表现为三种形式：(1)外部性，即地方政府在制定公共政策、行使公共服务职能以弥补市场缺陷的一种副产品；(2)机会主义，即地方政府在考虑和追求自我利益时，具有随机应变、投机取巧，为自己谋取最大利益的行为倾向；(3)地方保护主义，即地方政府采用各种手段干涉市场运行、形成市场割据的行为倾向。　　5.在竞争秩序的危害方面，消极竞争行为分别对法制条件、市场条件和价值理念等三方面产生了侵损：(1)在法制条件方面，对政府法治和财产权制度的侵损；(2)在市场条件方面，从限制市场进入、地区封锁、歧视性待遇、限制自主经营权、价格控制等方面进行侵损；(3)价值理念方面，政府不一定代表公共利益，而是代表官僚利益或某一地区利益。　　6.消极竞争行为的形成机理。消极竞争行为是在体制转轨的背景下产生的，行政性分权、财税体制改革和政府职能变革是其形成的制度背景。地方政府经济理性的“放大”，即片面追求经济利益和政治利益，成为消极竞争行为的诱因；约束机制的缺失进一步推动了消极竞争行为的产生。由于地方政府的行政职权的自我约束缺失、中央政府宏观调控式微以及区域合作机制低效，这些约束机制的弱化成为消极竞争行为形成的催化剂。　　7.要实现地方政府竞争秩序的有效治理，就必须对消极竞争行为进行规制，实现竞争由资源模式转向制度模式。这是因为以要素竞争和产品竞争为内容的资源模式，其竞争行为往往表现为地方保护、外部性、机会主义，这给竞争秩序带来负面影响。要有效规制消极竞争行为，必须转变政府经济职能、调整中央与地方关系、重塑行政伦理观、营造新型竞争与合作关系。　　8.长三角区域内地方政府竞争愈演愈烈，存在着招商引资过度竞争、地方保护主义、产业同构、区域一体化进程缓慢等问题。规制长三角地区竞争秩序，必须从产业结构的调整、协调机制的创新、市场制度的完善、发展战略的科学定位等方面着手。　　本研究的创新性体现在以下三个方面：　　第一，竞争秩序形成路径的制度经济学视角分析。比较了关于竞争秩序的不同学说，认为制度经济学是分析竞争秩序的有力工具；从地方政府是经济理性和公共理性的矛盾统一体的理论假设出发，论证了其竞争行为既可能表现为积极竞争行为，也可能表现为消极竞争行为，关键取决于制度健全与否。　　第二，消极竞争行为形成机理之多层次研究。消极竞争行为的形成是在体制转轨的制度背景下产生的。地方政府片面追求经济利益和政治利益之经济理性的“放大”，成为消极竞争行为的诱因；约束机制的缺失和弱化进一步推动了消极竞争行为的产生，成为消极竞争行为形成的催化剂。　　第三，地方政府竞争模式的资源模式和制度模式之概括。从经济增长理论出发，把中国地方政府竞争概括为资源模式和制度模式。比较两种竞争模式下的竞争秩序特征，论证了制度竞争模式规制消极竞争行为、实现由资源竞争模式转向制度竞争模式的四个论点。　　总之，地方政府竞争是一个令人关注的研究课题，本书将对中国地方政府竞争及竞争秩序的研究有重要的学术价值，并对治理竞争秩序的政府政策咨询方面有积极的借鉴意义。【作者简介】　　汪伟全，1975年7月生，江西兴国人，现为华东政法大学政治学与公共管理学院副教授、华东政法大学博士后。2006年6月上海交通大学区域与战略管理专业研究生毕业，获管理学博士学位。目前主持教育部人文社科一般项目、上海市哲社规划课题青年项目、上海市教委创新科研项目、华东政法大学人文社科项目等5项课题。在《社会科学战线》、《探索与争鸣》、《经济体制改革》等学术期刊上累计发表论文三十余篇，多篇论文被中国人大复印资料转载，另有两篇英文论文被ISTP检索。主要研究领域为地方政府间关系、区域战略管理、公共治理理论。