投资银行学

第一章 投资银行概论

第一节 投资银行的概念及特征

一、投资银行的基本概念

二、投资银行的业务特征

三、投资银行的功能

第二节 投资银行的业务范围

一、证券承销

二、证券交易

三、证券私募发行

四、兼并与收购

五、基金管理

六、风险投资

七、资产证券化

八、金融创新

九、投资咨询业务

第三节 投资银行业的历史演进及发展趋势

一、国际投资银行的起源与发展

二、新兴国家（地区）投资银行业的历史演进

三、中国投资银行业的发展

四、投资银行业的发展趋势

第二章 投资银行的组织结构

第一节 投资银行的组织形态

一、合伙制投资银行

二、公司制投资银行

三、投资银行组织形态的选择

第二节 投资银行的组织结构

一、投资银行的外部组织结构

二、投资银行的内部组织结构

第三节 投资银行的组织结构创新

一、投资银行组织结构创新的原则要求

二、投资银行组织结构创新与业务创新

三、我国投资银行组织结构创新策略

第三章 股票发行与承销

第一节 股权融资

一、企业融资的类型

二、股权融资

三、投资银行在股权融资中的角色

第二节 股票发行与承销

一、股票发行

二、股票承销

三、股票发行与承销业务流程

四、股票发行价格的确定

第三节 我国股票发行方式的演变

一、认购证抽签发行方式

二、与储蓄存款挂钩的发行方式

三、全额预缴款发行方式

四、上网竞价发行方式

五、上网定价发行方式

六、新股市值配售方式

七、向法人配售和向一般投资者上网发行相结合的发行方式

第四章 债券发行与承销

第一节 债券发行与承销概述

一、债券的分类

二、债券发行方式的选择

三、债券承销方式的选择

第二节 企业债券发行与承销

一、确定债券发行条件

二、协助债券发行申请

三、协助和监督债券发行人信息披露

四、承销债券

五、债券的信用评级

……

第五章 证券交易

第六章 证券投资基金

第七章 风险投资

第八章 研究分析与咨询服务

第九章 资产证券化

第十章 兼并与收购

第十一章 投资银行的风险管理

第十二章 投资银行的监管

参考文献

《投资银行学》以作者多年投资银行学的研究、教学和实践为基础，立足于我国资本市场和投资银行业实践，对投资银行学进行了系统而深入的探讨，借鉴国外投资银行理论和学术思想，系统阐述了投资银行的基本理论、基本业务知识和基本操作技能，反映了我国资本市场和投资银行业的最新发展动态和研究成果。
《投资银行学》共有 12 章内容，主要包括投资银行概论、投资银行的组织结构、股票发行与承销、债券发行与承销、证券交易、证卷投资基金、风险投资、研究分析与咨询服务、资产证券化、兼并与收购、投资银行的风险管理、投资银行的监管等。《投资银行学》力争做到深入浅出、言简意赅、重点突出、条理清晰，便于教师讲授和学生进一步探索研究。
《投资银行学》可供高等院校金融学、经济学及经济类、管理类相关专业师生作为教材使用，同时也可作为金融业从业人员的培训教材和参考用书。

本书以作者多年投资银行学的研究、教学和实践为基础，立足于我国资本市场和投资银行业实践，对投资银行学进行了系统而深入的探讨，借鉴国外投资银行理论和学术思想，系统阐述了投资银行的基本理论、基本业务知识和基本操作技能，反映了我国资本市场和投资银行业的最新发展动态和研究成果。 本书共有 12 章内容，主要包括投资银行概论、投资银行的组织结构、股票发行与承销、债券发行与承销、证券交易、证卷投资基金、风险投资、研究分析与咨询服务、资产证券化、兼并与收购、投资银行的风险管理、投资银行的监管等。本书力争做到深入浅出、言简意赅、重点突出、条理清晰，便于教师讲授和学生进一步探索研究。 本书可供高等院校金融学、经济学及经济类、管理类相关专业师生作为教材使用，同时也可作为金融业从业人员的培训教材和参考用书。 与本配套的辅助教学的教学课件可赠送授课教师使用。