投资银行实务

第1章 投资银行业概述

1.1 投资银行业务

1.2 投资银行业和资本市场的发展趋势

1.3 本书内容概述

第2章 金融控股公司、全能型和专业型投资银行

2.1 投资银行的类型

2.2 金融控股公司

2.3 全能型投资银行

2.4 专业型投资银行

2.5 小结

第3章 投资银行的业务策略

3.1 财务状况与成功因素

3.2 投资银行的收入和费用

3.3 投资银行的财务状况

3.4 风险管理

3.5 小结

第4章 投资银行业的职业路径与规划

4.1 职业路径概述

4.2 投行职能部门的职位机会

4.3 投资管理和商人银行部门的职位机会

4.4 其他职能部门的职位机会

4.5 业务支持部门的职位机会

4.6 面试过程

4.7 来自高盛招聘主管的建议

4.8 小结

第5章 私人股权投资

5.1 私人股权投资概述

5.2 风险投资

5.3 设立风险投资基金

5.4 投资策略

5_5风险资本投资

5.6 法律文本

5.7 退出策略

5.8 收购基金

5.9 小结

第6章 兼并收购

6.1 市场概况

6.2 并购动机

6.3 战略计划和中介

6.4 估值和财务

6.5 结盘和监管

6.6 收购防御

6.7 收购上市公司的法律问题

6.8 并购后的整合

6.9 风险套利

6.10 小结

第7章 股票承销

7.1 市场概况

7.2 发行股票的动机

7.3 成立IPO小组

7.4 机制与流程

7.5 时间表

7.6 估值和定价

7.7 承销风险和报酬

7.8 上市的成本

7.9 SEC监管和交易所上市

7.1 0后市交易与研究

7.1 1豁免发行

7.1 2小结

第8章 债券承销

8.1 政府债券市场

8.2 国债发行流程和拍卖

8.3 国债的交易和清算

8.4 机构债券

8.5 市政债券市场

8.6 公司债券承销

8.7 公司债务市场

8.8 上架注册（415规则）

8.9 私募

8.10 小结

附录 到期收益率和即期利率

第9章 资产证券化

9.1 市场概况

9.2 证券化的结构

9.3 好处与不足

9.4 资产支持证券

9.5 小结

第10章 外国公司华尔街上市

10.1 市场概况

10.2 创设和注销

10.3 存托凭证的类型

10.4 美国存托凭证的优点

10.5 美国存托凭证的估价和交易

10.6 美国存托凭证在收购和私有化中的应用

10.7 美国存托凭证的监管

10.8 小结

第11章 交易与交易技术

11.1 概述

11.2 交易方法

11.3 做市和当日交易

11.4 套利交易

11.5 技术分析

11.6 小结

第12章 回购协议

12.1 固定收益证券回购协议

12.2 买断式回购和三方回购的发展历史

12.3 回购机制和市场实践

12.4 经纪和配对交易

12.5 回购和逆回购的清算

12.6 小结

第13章 金融工程

13.1 金融工程的驱动力

13.2 金融工程产品

13.3 信用衍生品

13.4 其他金融工程产品

13.5 小结

第14章 投资管理

14.1 投资银行涉足资金管理业务

14.2 投资管理的类型

14.3 共同基金

14.4 交易型指数基金

14.5 对冲基金

14.6 房地产投资信托

14.7 小结

第15章 清算和结算

15.1 概述

15.2 Fed wire

15.3 政府证券

15.4 回购协议

15.5 住房抵押贷款支持证券

15.6 公司证券

15.7 国际交易

15.8 小结

第16章 证券业监管与道德规范

16.1 证券业监管概述

16.2 证券发行

16.3 豁免发行

16.4 二级市场交易

16.5 投资公司和投资顾问

16.6 分析师利益冲突

16.7 《2002年萨班斯一奥克斯利法案》

16.8 道德规范

16.9 小结

附录A1933年法案规定的选择格式

附录B《1934年证券交易法》规定的格式

第17章 欧洲市场和日本

17.1 欧洲市场概况

17.2 欧洲货币

17.3 欧洲债券

17.4 浮息票据

17.5 欧洲商业票据和欧洲中期票据

17.6 欧洲经济与货币联盟

17.7 日本

17.8 小结

第18章 新兴市场

18.1 市场概况

18.2 风险因素

18.3 布雷迪债券

18.4 交易

18.5 新兴市场的衍生品

18.6 墨西哥比索危机

18.7 亚洲金融危机

18.8 俄罗斯金融危机

18.9 巴西雷亚尔贬值

18.1 0小结

第19章 中国证券市场

19.1 市场概况

19.2 在中国的美国投资银行

19.3 债券市场

19.4 股票市场

19.5 海外上市

19.6 投资管理

19.7 小结

第20章 投资银行业的发展趋势与挑战

20.1 不断发展的投资银行市场

20.2 挑战与机遇

20.3 小结

译后记

投资银行业的发展今非昔比，远远超出了原来的领域。《投资银行实务(第2版)》涵盖的主题和内容超越了传统投资银行著作的范围，讲述了那些已经成为投资银行业不可分割的一部分的主题，如美国以外的公司在华尔街上市、新兴市场、回购交易、投资管理、证券服务，以及中国、欧洲和日本的证券市场。《投资银行实务(第2版)》从投资银行家的角度讲述了投资银行所处的环境和实现最佳管理的方法。《投资银行实务(第2版)》提供的就是那些在投资银行的实习生项目中所能学习到的关于投资银行综述和背景方面的知识。
　　《投资银行实务(第2版)》可以作为投资银行从业人员的专业参考书，也适合研究生或高年级本科生作为投资银行学课程的教材。对于投资银行的从业人员，《投资银行实务(第2版)》阐述了在证券业中一个领域的决策是如何影响其他领域的绩效和机会的。对于那些不熟悉证券市场的人士，《投资银行实务(第2版)》则提供了对投资银行业务活动和战略决策过程的全面描述。

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