私募股权投资基金操作图解与实例

第一章 私募股权投资基金概述

第一节 私募股权投资基金概述

一、基本概念

二、盈利方式

三、组织形式

四、私募股权投资基金的运作概览

第二节 最近流行的投资基金

一、并购基金

二、夹层基金

三、上市公司定增（固定收益）投资基金

第二章 基金资金的募集

第一节 基金资金募集

一、资金募集的方式和渠道

二、基金募集的程序

三、通过信托募集资金

第二节 资金募集说明书的制备

一、公司型基金《资本招募说明书》

二、合伙型基金《资本招募说明书》

三、信托型基金《资本招募说明书》

第三节 出资认缴文件的制备

一、认缴出资意向函

二、认缴出资确认书

三、认缴出资通知函

第三章 基金组织的设立

第一节 公司型私募股权投资基金的设立

一、相关政策规定

二、公司制私募股权投资基金设立所需法律文件

第二节 合伙型私募股权投资基金企业设立

一、合伙型私募股权基金设立的相关规定

二、合伙型私募股权投资基金企业设立步骤及所需法律文件

三、设立实务中需要注意的问题

第三节 信托型私募股权投资基金设立

一、信托型私募股权投资基金设立的相关规定

二、信托型私募股权投资基金的优缺点

三、信托型基金设立步骤

四、私募股权投资信托组织模式

第四章 基金企业治理

第一节 公司型私募股权投资基金企业的内部治理

一、相关法律依据

二、内部组织结构权限划分

三、内部治理涉及的相关制度

第二节 合伙型私募股权投资基金企业的内部治理

一、相关法律依据

二、内部组织结构权限划分

三、利益分配与激励机制

第三节 信托型私募股权投资基金的内部治理

一、相关法律依据与参与主体

二、内部组织结构权限划分

三、收益分配与激励机制

第五章 投资项目来源与初步审查

第一节 项目来源

一、项目来源

二、项目初步判断

三、Pre-IPO项目的财务标准评估

第二节 商业计划书的审读

一、商业计划书常见的问题

二、商业计划书中应给出的信息

三、商业计划书标准范本

第三节 投资意向书

一、概述

二、范本示例

第六章 投资尽职调查与价值评估

第一节 尽职调查概述

一、尽职调查引论

二、尽职调查流程图

三、尽职调查参考提纲

第二节 项目估值

一、项目估值概述

二、基于资产的估值方法

三、基于收益的估值方法

四、EBITDA倍数法

第七章 投资与投后管理

第一节 投资协议

一、投资协议的核心条款

二、《增资协议》参考范本

三、《定向增发股权认购协议》参考范本

第二节 投后管理与增值服务

一、投后管理与增值服务的作用

二、投后管理的内容

三、增值服务

第八章 基金退出

第一节 上市转让退出

一、企业境内发行上市的条件及流程

二、二级市场转让退出

第二节 并购与股权回购退出

一、并购与股权回购退出的法律依据

二、并购与股权回购退出的实施程序

三、核心条款

四、《股权转让协议》参考范本

五、《股权回购协议》的参考范本

第三节 清算退出

一、清算的基本涵义

二、清算程序

三、优先权条款与约定清算

第四节 “新三板”挂牌退出

一、“新三板”简介

二、对企业和投资者的作用及影响

三、业务操作流程与时间表

法律负责三千大千世界的最终救济，自然也就其大无外，其小无内了，金融领域只是其中很小的一个范畴，私募投资基金又是金融领域中非常狭小的范畴。
　　《北大法律硕士实务丛书：私募股权投资基金操作实务与图解》从私募股权投资基金的募投管退四个大环节按照通常的操作顺序介绍了私募股权投资基金的实务操作。这《北大法律硕士实务丛书：私募股权投资基金操作实务与图解》的初衷是为在校学生打开一扇了解实务的窗口，也为其他专业人士提供一定的参考。