项目融资

第一章 导论

学习目标

第一节 项目融资的定义、功能与适用范围

第二节 项目融资的产生与发展

第三节 项目融资的基本特征

第四节 项目融资的优缺点

第五节 小结

关键概念

复习思考题

第二章 项目融资的运作程序与框架结构

学习目标

第一节 项目融资的参与者

第二节 项目融资运作的阶段

第三节 项目融资运作成功的基本条件

第四节 项目融资的框架结构

第五节 小结

关键概念

复习思考题

个案分析 广东液化天然气项目融资

第三章 项目融资的理论基础

学习目标

第一节 项目融资应用的理论基础

第二节 项目融资推广的理论基础

第三节 小结

关键概念

复习思考题

第四章 项目可行性研究

学习目标

第一节 可行性研究的几个基本问题

第二节 项目融资环境评价

第三节 项目的财务效益分析

第四节 项目的不确定性分析

第五节 项目的国民经济评价

第六节 社会风险稳定评估

第七节 小结

关键概念

复习思考题

个案分析 市政工程PPP项目评估

第五章 项目投资结构

学习目标

第一节 影响项目投资结构设计的基本因素

第二节 公司型合资结构

第三节 契约型合资结构

第四节 合伙制结构

第五节 信托基金投资结构

第六节 项目投资结构文件的主要内容

第七节 小结

关键概念

复习思考题

个案分析 苏州绕城高速公路项目

第六章 项目资金结构

学习目标

第一节 项目资金结构的确定

第二节 项目股本资金的筹集

第三节 项目债务资金的筹集

第四节 小结

关键概念

复习思考题

个案分析 澳大利亚一日本海底通信光缆项目

第七章 项目融资模式（上）

学习目标

第一节 项目融资模式的设计原则

第二节 直接融资模式

第三节 杠杆租赁融资模式

第四节 生产支付融资模式

第五节 以“设施使用协议”为基础的融资模式

第六节 小结

关键概念

复习思考题

个案分析 澳大利亚波特兰铝厂项目融资

第八章 项目融资模式（中）

学习目标

第一节 PPP模式概述

第二节 PPP模式的主要类型

第三节 PPP模式的应用范围和应用价值

第四节 PPP模式的运作程序

第五节 BOT项目融资模式概述

第六节 BOT项目融资的当事人

第七节 BOT项目的运作程序

第八节 政府在BOT项目实施中的作用

第九节 小结

关键概念

复习思考题

个案分析 我国第一个国家正式批准的BOT试点项目——广西来宾电厂B厂

第九章 项目融资模式（下）

学习目标

第一节 资产证券化概述

第二节 ABS模式的基本运作流程

第三节 ABS模式运作中的核心问题

第四节 小结

关键概念

复习思考题

个案分析 华能澜沧江水电收益专项资产管理计划

第十章 项目融资风险的识别与评价

学习目标

第一节 项目融资风险的识别

第二节 项目融资风险的种类

第三节 项目融资的风险评估

第四节 项目融资中使用的风险评估指标

第五节 小结

关键概念

复习思考题

个案分析 西米德尔赛克斯大学医院项目

第十一章 项目融资风险控制与规避

学习目标

第一节 降低项目融资主要风险的方法

第二节 金融衍生工具在项目融资风险管理中的应用

第三节 小结

关键概念

复习思考题

个案分析 苏格兰AV&S（Almond Valley和Seafield）水处理项目的投融资结构

第十二章 项目融资担保

学习目标

第一节 项目融资担保概述

第二节 项目担保人

第三节 项目担保范围

第四节 项目担保的主要类型

第五节 中国项目融资的主要担保方式

第六节 小结

关键概念

复习思考题

个案分析 中海壳牌南海项目融资担保

第十三章 工程项目保险

学习目标

第一节 工程项目保险概述

第二节 商业保险

第三节 政治风险的保险

第四节 小结

关键概念

复习思考题

个案分析 三峡工程左岸电站设备安装保险

第十四章 项目融资的法律体系与文件

学习目标

第一节 项目融资的法律特征与法律体系

第二节 项目融资文件的作用与分类

第三节 项目融资主要文件（一）

第四节 项目融资主要文件（二）

第五节 小结

关键概念

复习思考题

附录一 市政公用事业特许经营管理办法

附录二 中国银监会关于印发《项目融资业务指引》的通知

附录三 国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见

附录四 国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见

附录五 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知

附录六 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知

附录七 关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见

主要参考文献

《项目融资（第三版）/“十二五”普通高等教育本科连胜级规划教材·21世纪高等院校工程管理专业教材》由基础知识、专业知识、案例和附录四大部分组成。
　　第一部分介绍项目融资的基础知识；第二部分是《项目融资（第三版）/“十二五”普通高等教育本科连胜级规划教材·21世纪高等院校工程管理专业教材》的主要内容，详细地介绍了项目融资的专业知识，如项目融资的风险、投资结构和资金结构、项目融资的模式、项目融资的担保和保险、项目融资的法律体系和文件等；第三部分是11个案例；第四部分是与项目融资密切相关的政策法规。
　　全书在介绍基础知识和专业知识时，充分注意吸收本学科领域的最新研究成果，尽量补充新内容，对项目融资实践中的新做法和新经验予以全面反映。将专业性强的项目融资模式一章辟为三章介绍。有关项目融资的文件，同类教材很少介绍，《项目融资（第三版）/“十二五”普通高等教育本科连胜级规划教材·21世纪高等院校工程管理专业教材》则有两节加以介绍。
　　《项目融资（第三版）/“十二五”普通高等教育本科连胜级规划教材·21世纪高等院校工程管理专业教材》可作为高等院校工程管理专业、金融专业和财务管理专业本科生教材，亦可供从事项目融资工作的有关人士学习与参考。