创业板上市法律实务

第一篇 基础篇

第1章 创业板上市的基本原理

第一节 与创业板上市有关的基本概念

第二节 创业型企业为什么要在创业板上市

第三节 创业板上市前期需要投入的费用

第四节 企业上市时间和上市地点的选择

第五节 我国资本市场目前的新政策、新形势

第2章 创业板

第一节 创业板的设立

第二节 境外主要创业板的规定

第三节 境内创业板的特点

第四节 创业板与中小企业板、代办股份转让系统及主板

第3章 中介机构的选择

第一节 股票发行上市所需要的中介机构

第二节 创业企业如何选择中介机构

第三节 变更中介机构的处理

附：境内主要证券界中介机构名单

第4章 创业板上市操作程序

第一节 股票发行上市的程序概述

第二节 创业企业改制上市业务流程

第5章 创业板上市的法律规范体系

第一节 综合性规范

第二节 公司改制与公司治理类规范

第三节 辅导与保荐类规范

第四节 股票发行与上市类规范

第二篇 专题篇

第6章 高新技术企业的认定

第一节 高新技术企业认定的基本概念

第二节 基本程序

第三节 重要经济区域高新技术企业的认定

第四节 国家重点支持的高新技术领域

第7章 公司上市前的改制重组问题

第一节 改制重组的原则

第二节 对业绩连续计算的影响

第三节 公司的历史沿革

第8章 发行人的主体资格

第一节 发行人的主体资格

第二节 股东的基本要求

第三节 股东的出资

第9章 公司的独立性问题

第一节 独立性的基本要求

第二节 独立性问题需要关注的具体情况

第10章 公司的法人治理

第一节 股份公司应建立健全的法人治理结构

第二节 “三会”的建立和健全

第三节 公司章 程和“三会”议事规则的起草、制定或修订

第四节 董事会秘书

第11章 同业竞争问题

第一节 什么是同业竞争

第二节 为什么要解决同业竞争问题

第三节 同业竞争问题的解决方式

第12章 关联交易问题

第一节 关联交易的概念

第二节 其他重要规范性文件中对关联交易规定

第三节 解决关联交易问题的措施

第四节 与同业竞争、关联交易相关的其他问题

第13章 土地问题

第一节 土地问题的基本要求

第二节 土地问题需要关注的部分

第14章 税收问题

第15章 环保问题

第16章 募集资金投向问题

第17章 企业的知识产权保护

第一节 知识产权的基本概念

第二节 企业知识产权的重要性

第三节 企业的知识产权战略

第四节 企业知识产权涉及的法律问题

第五节 企业在知识产权保护方面应当注意的问题

第18章 劳动与社会保障

第一节 关于劳动合同的订立、履行、变更、解除及终止

第二节 劳动保护

第三节 社会保险

第三篇 实务篇

第19章 改制法律实务

第一节 改制概述

第二节 尽职调查

第三节 改制方案

第四节 企业改制过程所需制作的文件

第五节 股份有限公司的设立

第20章 引进战略投资者

第21章 律师尽职调查

第一节 律师尽职调查的要求

第二节 律师尽职调查的方法

第三节 配合其他中介机构尽职调查

第22章 法律文件和《法律意见书》的撰写

第一节 发行上市需律师审核、出具的法律文件和法律意见书

第二节 法律文件和法律意见书撰写与出具的基本要求

第三节 首次公开发行与上市法律意见书的必备内容和格式范本

第四节 上市法律意见书及其范本

第23章 《律师工作报告》的撰写

第24章 律师工作底稿

第一节 律师工作底稿的概念、特征和意义

第二节 律师工作底稿的基本要求、内容、制作与保存

第25章 律师在《招股说明书》中的作用

第一节 发行人律师在《招股说明书》中的作用

第二节 承销商律师在《招股说明书》中的作用

第26章 创业板上市过程中监管部门关注问题

第一节 创业板上市过程中重点关注会计问题

第二节 创业板上市重要监管问题及程序

第三节 创业板上市公司改制发行中关注问题

第四节 创业板上市过程中的财务问题

第27章 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件

第28章 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见

第四篇 案例篇

第1章 境内高科技成长型公司上市案例

北京东方国信科技股份有限公司上市案例

华谊兄弟传媒股份有限公司上市案例

北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司上市案例

深圳市长盈精密技术股份有限公司上市案例

江苏金通灵风机股份有限公司上市案例

东方日升新能源股份有限公司上市案例

浙江向日葵光能科技股份有限公司上市案例

杭州顺网科技股份有限公司上市案例

中航电测仪器股份有限公司上市案例

深圳万讯自控股份有限公司上市案例

博爱新开源制药股份有限公司上市案例

厦门乾照光电股份有限公司上市案例

烟台龙源电力技术股份有限公司上市案例

河北建新化工股份有限公司上市案例

西安达刚路面机械股份有限公司上市案例

河北恒信移动商务股份有限公司上市案例

安徽盛运机械股份有限公司上市案例

广东长城集团股份有限公司上市案例

湛江国联水产开发股份有限公司上市案例

广东金刚玻璃科技股份有限公司上市案例

四川科新机电股份有限公司上市案例

广东高新兴通信股份有限公司上市案例

大连智云自动化装备股份有限公司上市案例

江西华伍制动器股份有限公司上市案例

成都国腾电子技术股份有限公司上市案例

宁波双林汽车部件股份有限公司上市案例

乐视网信息技术(北京)股份有限公司上市案例

青岛华仁药业股份有限公司上市案例

易联众信息技术股份有限公司上市案例

山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司上市案例

北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司上市案例

第2章 境外主要创业板上市案例

第一节 在美国纳斯达克上市

新浪网的发展及上市历程

宇信公司：福建省第一家在纳斯达克上市的企业

盛大海外纳斯达克上市历程

百度纳斯达克上市的成功经验

中星微2005年纳斯达克上市

第二节 在日本创业板上市

新华财经日本Mothers Market市场上市

第三节 在伦敦AIM上市

南京擎天科技在伦敦AIM市场上市

第四节 在香港创业板上市

网龙在香港创业板上市

北大青鸟环宇香港创业板上市

第五篇 法律法规篇

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法(2009年3月31日中国证券监督管理委员会发布)

创业板上市相关法律法规名录大全

参考文献

后记

申林平编著的《创业板上市法律实务(修订版)》由五篇组成，即基础篇、专题篇、实务篇、案例篇和法律法规 篇。基础篇——介绍创业板上市的一些基本知识、基本原理和操作步骤；专题篇——介绍创业板发行上市中的一些专门问题，如公司治理结构的完善、税收、募集资金投向问题等等；实务篇——介绍一些律师实务，例如，如何进行改制重组、引进战略投资者、尽职调查，如何撰写法律意见书和律师工作报告，律师在招股书中发挥什么作用等；案例篇——则介绍一些境外创业板上市和中国创业板上市的典型案例，供各位读者借鉴；法律法规篇——全面地列举了创业板上市的重要法规，供读者查阅。 作者申林平在《创业板上市法律实务(修订版)》中从法律实务的角度，通过对大量最新创业板上市案例的剖析，详尽论述了创新型、高成长性企业创业板上市融资过程中的常见和疑难法律问题。增加了一年来的典型和重要案例，强调可操作性和实用性。《创业板上市法律实务(修订版)》是一本真正的“创业板上市宝典”。【作者简介】我国资深证券律师，1995年开始执业。现为北京市大成律师事务所高级合伙人、资本市场部主任、中国政法大学法学院兼职教授、中国人民大学律师学院客座教授、国立台湾大学法律学院访问学者(2009年5月)、美国美利坚大学法学院(American Ltniversity Washington College of Law)访问学者(2009年7月至2010年7月)、大成纽约律师事务所(Dacheng Law Offices LLP，NewYork)外国法专家委员。 长期专注于证券金融法律业务的理论与实践，成功主办几十起企业改制、重组、私募；公司股票境内外发行上市(IP0)、发行企业债、公司债；公司境内外投资并购(M&A)、FDI等业务。有着丰富的境内外证券交易所成功上市经验。 主编并出版《中国企业境外上市法律实务》(法律出版社2006年7月版)、《中小企业境内上市法律实务》(法律出版社2007年6月版)、《创业板上市法律实务》(法律出版社2009年5月版)，主编《私募理论与法律实务》，参编《(证券律师从业规范)释解》、《新版以案说法——(金融法篇)》。在著《中美证券发行法律制度比较研究》(中英文版)，在编《上海证券交易所国际板上市法律实务》(中英文版)。 电子邮件：linping.shen@gmail.com