中国利用外资溢出效应和挤出效应研究

第1章 绪论

1.1 选题的背景和意义

1.2 文献综述

1.2.1 关于FDI对东道国工业技术外溢存在与否的文献综述

1.2.2 关于FDI对高新技术产业发展影响的文献综述

1.2.3 关于FDI行业内和行业间溢出效应的文献综述

1.2.4 关于文献相关成果的评价

1.3 本书的内容安排

第2章 区域技术创新能力研究的分析框架

2.1 技术创新和区域技术创新的内涵

2.1.1 技术创新的内涵

2.1.2 区域技术创新的内涵

2.2 区域技术创新的市场效率和社会效率

2.2.1 区域技术创新的市场效率

2.2.2 区域技术创新的社会效率

2.3 区域技术创新复合效率的兼容

2.3.1 技术创新溢出对区域技术创新的双重影响

2.3.2 市场效率和社会效率可能存在四种组合模式

2.3.3 合理利用FDI有利于区域技术创新能力的提高

第3章 我国利用FDI的现状和特点

3.1 我国利用外资的发展历程

3.1.1 起步和渐进阶段（1979～1991年）

3.1.2 高速增长阶段（1992～1997年）

3.1.3 调整稳定阶段（1998～2001年）

3.1.4 升级发展阶段（2002年至今）

3.2 我国利用FDI的特点

3.2.1 FDI的规模和产业分布

3.2.2 FDI在我国的区位分布

3.2.3 FDI的经营方式

3.2.4 FDI的投资主体

3.2.5 FDI的产业集聚效应

第4章 FDI对我国区域技术创新能力影响的理论分析

4.1 FDI对我国区域技术创新能力影响的直接效应

4.2 FDI对我国区域技术创新能力影响的间接效应

4.2.1 行业内溢出效应

4.2.2 行业间溢出效应

4.3 影响FDI溢出效应和挤出效应的因素

4.3.1 从技术输出方层面

4.3.2 从技术接受方层面

4.4 本章小结

第5章 FDI对我国区域技术创新能力影响的实证分析

5.1 模型构建和回归结果

5.1.1 计量模型构建与资料来源

5.1.2 FDI对样本整体层面技术创新能力影响的实证

5.1.3 FDI对区域层面技术创新能力影响的比较

5.1.4 FDI对区域层面创新产出能力影响的比较

5.2 原因分析

5.2.1 FDI对区域技术创新能力影响的作用机制

5.2.2 FDI对我国技术创新能力影响的地区差异

5.3 进一步的探讨：“挤出”效应分析

5.4 本章小结

第6章 典型地区分析

6.1 江苏省、浙江省基于FDI提高区域技术创新能力的比较

6.1.1 模型构建

6.1.2 回归结果

6.1.3 原因分析

6.2 FDI对江苏省、广东省本土工业技术溢出效应的比较

6.2.1 模型构建

6.2.2 回归结果

6.2.3 原因分析

6.3 FDI对江苏省、广东省本土工业行业内与行业间技术溢出效应的比较

6.3.1 模型的构建和数据的选取

6.3.2 回归结果

6.3.3 原因分析

6.4 本章小结

第7章 典型产业分析

7.1 FDI对我国纺织服装业技术溢出效应分析

7.1.1 模型构建和实证结果

7.1.2 原因分析

7.2 FDI对我国食品工业技术溢出效应分析

7.2.1 模型构建

7.2.2 回归结果

7.2.3 原因分析

7.3 FDI对我国汽车业技术溢出效应分析

7.3.1 模型构建

7.3.2 回归结果

7.3.3 原因分析

7.4 FDI对我国高新技术产业技术溢出效应分析

7.4.1 模型构建

7.4.2 回归结果

7.4.3 原因分析

7.5 FDI对我国内资工业产业结构升级影响分析

7.5.1 模型构建

7.5.2 回归结果

7.5.3 原因分析

7.6 本章小结

第8章 提升FDI对我国区域技术创新能力促进作用的政策建议

8.1 政府层面

8.1.1 注重科教兴国，提高劳动者的知识水平

8.1.2 重视引资质量，优化吸引外资产业结构

8.1.3 加快改革进程，完善市场有序竞争机制

8.1.4 加大研发投入，引导企业重视自主研发

8.1.5 集成科技资源，构建公共技术创新平台

8.2 企业层面

8.2.1 加强制度创新，提升企业自主创新能力

8.2.2 创新引资方式，扩大外资技术外溢效应

第9章 本书所做的创新性探索要点

主要参考文献

改革开放以来，中国利用FDI取得举世瞩目的成就，到2012年，中国连续21年成为发展中国家吸收FDI最多的国家。FDI作为“一揽子”生产要素的流入，对我国企业、产业和区域创新能力的影响日趋重要。然而，FDI是“激励”和“补充”还是“挤出”引资地的技术开发活动?FDI是促进引资地创新能力的提高，还是强化引资地对外源技术的依赖，并导致“技术锁定”?中英文相关文献如汗牛充栋，但结论不一，且结合我国转轨经济的制度背景、全面系统地针对FDI对企业、产业和区域创新的影响机制及实证研究也较少，缺乏具有决策指导和可操作性意义上的研究成果。
　　《中国利用外资溢出效应和挤出效应研究》针对FDI及利用外资的不同模式企业、产业和区域创新能力的影响及其差异作深入研究，既可从理论方面丰富和推动关于经济全球化背景下中国作为大国经济的企业、产业和区域创新研究，又可从实践方面为企业、产业和区域创新提供经验借鉴，因而具有重要的理论价值和现实意义。
　　《中国利用外资溢出效应和挤出效应研究》在拓展区域创新能力形成的内涵基础上，理论分析了FDI对引资地区创新能力提升的机制及影响因素，实证研究了FDI对东中西部企业、产业和区域创新能力提升差异的原因，并通过典型地区（浙江省、江苏省、广东省）、典型产业（纺织服装产业、食品产业、汽车产业、高新技术产业）、不同类型产业（劳动密集型产业、资本密集型产业和技术密集型产业）、行业内和行业之间、行业内前向关联和后向关联之间的技术外溢差异的比较和原因剖析，佐证了其影响因素，并据此提出了利用FDI促进企业、产业和区域创新能力提升的具体途径和若干政策建议。
　　《中国利用外资溢出效应和挤出效应研究》认为，企业、产业和区域技术创新能力的提升，不仅是表现于投入一产出技术体系中的资源配置效率，还应该包含区域创新网络所诱致的经济绩效，是一种包括市场效率和网络效率的复合效率，这两种效率共同决定了区域创新能力。因此，FDI对东道国企业、产业和区域技术创新能力的影响不仅表现为外资企业技术创新能力的提高，而且还表现为FDI外部性所引致本土其他企业技术创新能力的变化。而后者具有技术“外溢”和“挤出”的双重影响。
　　《中国利用外资溢出效应和挤出效应研究》利用计量模型估算了全国东中西部地区、典型地区、典型产业、不同类型产业、行业内、行业内前向关联和后向关联的FDI的技术外溢比例，全面、系统定量分析验证了“挤出效应”的存在，并详细剖析了技术“外溢”或“挤出”因“区域”、“行业”不同而有所不同的原因，揭示了引资地区的学习、消化、吸收新技术的能力、民营企业家资源、利用外资的模式、技术水平及其对企业的重要性等对FDI的技术外溢的重要影响。《中国利用外资溢出效应和挤出效应研究》认为，我国应从政府和企业两个层面通过提升创新资源质量及制度创新，逐步实现“引进FDI一技术外溢一消化吸收一创新开发一自主知识产权和自主品牌一利益增进”的良性循环，从而可进一步扩大FDI对我国企业、产业和区域技术创新能力提升的促进作用。